人大行管张成福 党秀云 公共管理学笔记免费放松

公共管理责任的性质与内涵
关于责任有三种观点:
1 其一是负责 其二是道德的行为
2 主观的责任，指忠诚，良心和认同  客观的责任，指法律以及上级交付的客观应尽的义务责任 意指负责任和义务
3 用来表达人民对政府的价值期待
行政责任的内涵具有以下几个方面
回应   弹性  胜任能力   正当法律程序  负责  廉洁

民主政治便是责任政治
在民主社会中，政府组织是由大众所创立，为了大众而创立，以及需要对大众负责，从这个意义上说，民主政治既是民意政治，法治政治，更是责任政治，从某种程度上讲，民主制度的根本便是责任
公民与政府之间的关系，可以视为一种委托－代理人之间的关系，其中公民同意某些人作为其代表行使统治权和管理权，但前提是公民的利益得到满足，政府与公民之间的委托－代理人关系，实际上是一种责任系统，其中政府组织行使其职权，而公民则允许政府组织如此作为，但条件是不得滥用职权以及行为者能够承担责任
在任何社会，权力越是集中于社会上的任何一个组织或个人，越存在滥用的可能性，在现代世界，公关部门和公共管理拥有权力已经极为庞大，除非社会设法消除权力增长的诱因，否则公共部门的权力仍将继续增大
公共部门权力的增长，一方面会增加政府的权能，运用恰当可以造福于民，运用不当则会严重危害民主政治的前途，最好的解决办法就是授予政府多少权力，必须课以相等的责任

维持公共管理责任的困难
1 专业知识与信息  公共管理者在其专业领域是一个专家，外人无法挑战其专业性，也无法用间接的方法揣摩其决策或行动
2 专职地位的优势 绝大部分公共管理者都是全职的，而外部监督者无法全身心地观察与掌握他们所作的一切
3 人事制度的保护性质
4 反制法则  决策者或高级官员越是致力于控制下级的行为，部属就越致力于付出更大的心力去规避或反制这些控制
5 协调问题  立法，司法，行政三部门有各自的职能，角色和厉害关系
6 政治指导的缺乏 在美国政治并没有为公共管理者提供全面的政治指导
7 组织结构和功能的分裂 容易产生政治责任的多头问题，责任不易明确
8 公共管理的规范和范围的庞大 公共部门雇佣了大量的人力，从事各种各样的活动，每天花费大量的经费，使得监督变得十分困难

责任机制
是旨在实现责任的一套制度安排或确保责任实现的途径

达成行政责任的途径有四种，正式与非正式，内部与外部，正式的包括行政控制和立法法院，其中行政控制是内部的，立法法院是外部的，既是内部的又是非正式的有职业规范，代表性官僚，公共利益和道德，即使外部的又是非正式的有利益集体，公民参与和大众传媒
正式确保途径是指宪法，法律，行政规章所明确的责任归属机制，非正式的确保途径指责任的要求起源于个人伦理道德，公民偏好，政治过程等，内部，外部的区别在于启动责任的来源

责任的行政控制机制
1 行政监督权
行政组织是以层级关系形成的体系，在其组织系统中，上级对下降基于隶属关系具有控制的权力，以维持与下降之间的命令－服从关系，最终达到责任的目的，行政监督权的作用方式有:指挥  指示或指导  认可或核准  备案或备查  视察  审核  撤销变更废止 奖惩
争议解决  行政立法与解释  这些行政监督权的主要目的在于防止及矫正违法不当的行政行为，但同时也兼具有积极的作用，有助于责任的维护和实现
2 行政监察
各国的行政检察的组织体制不同，检察的对象，范围，权限也有所不同，但总的来讲，还是有共同特征的，即 a 检察机关均有相对独立的地位，他们均属隶属于政府的独立机构，有独立的权限，不受任何机关的限制， b 均有独立的监督权限，主要包括检查权，调查权，纠正权，弹劾权，甚至逮捕权 c 均有行政检察的立法，对行政监察的职责，权限，程序作了明确的规定 d 检察工作的重点均在反腐倡廉，维护政府的责任
3 审计
审计作为维护行政责任的重要环节，其不仅有消极的目的，也有积极的目的，从消极角度来看，它作为财务控制的手段，确保公共资金用于适当的地方，以发现不法行为，从积极角度来看，审计为公共管理者提供的信息可用于改进公共管理的效率，发现并杜绝公共财务制度的问题所在
4 行政复议
与其他救济手段相比，行政复议作为行政责任的重要途径，其优点是十分明显的:a 范围广泛，既包括违法行为，也包括不当的行政行为，b 补救措施更为有效，复议机关可以撤销，变更或者代替行政机关的决定 c 程序比较简便，迅捷 d 保证行政机关能利用其专门的知识和行使法律授予的自由裁量权 e 为行政机关提供了改正错误的机会，减少了司法审查的需要 f 在一定程度上保护了行政机关的自主性，防止司法过度的干预行政。 行政复议作为责任的手段，其可能存在一些缺陷，此外，公民的信赖关系也不易建立

立法控制
1 在当代资本主义国家，立法机关对行政的控制，主要是通过以下几个方式实施的
1 质询权  议员对于政府的某项决策以个人或集体名义，一般通过书面形式，向行政机关领导提出询问或质问，要求答复
2 调查权   是各国立法机关普遍行使的一项重要监督权
3 弹劾权   议会（国会）对政府高级官员的违法失职行为，由众议院（或下院）提出诉讼，由参议院（或上院）或宪法法院进行审判的制裁权
4 不信任表决权 议会对于政府的重要政策议案，财政议案，条约缔结等拒绝通过，或对政府某项重大决定通过不信任案，必须辞职的制度
有些国家的议会还有一些其他的手段如批评，举行听证会，行使否决权等来对政府举行监督

人民代表大会对政府的监督
在我国，国家权力机关对行政机关及其公务人员的监督最重要的是法制监督，即对政府及其工作人员的一切行为是否依法进行的监督，这种监督是从依法治国的高度所进行的全面监督，监督的内容包括政府行为的合法性，合理性和政府工作人员是否遵守法律，廉洁奉公等，人民代表大会的监督遵守集体行使职权，公开监督，依法监督的原则
根据我国的宪法，有关组织法和人民代表大会及其常务委员会的议事规则，人民代表大会监督政府的方式和内容主要有以下几个方面:
1 听取和审议政府工作报告 是人大及其常委会监督政府工作的基本形式
2 审查和批准国民经济计划和财政预算，决算   实质是从最基本的方面制约，监督政府
3 审查政府的法规，决定和命令  是人大及其常委会监督政府的一个重要手段
4 质询和询问
5 视察和检查 主要目的是联系群众，了解情况，为重大问题作准备
6 建议，批评和意见 是人民代表参政议政，表达人民意愿的一种形式
7 受理申诉和检举 是各级人大常委会行使其监督权的一个重要方式
8 罢黜职务 是国家权力机关对行政工作人员进行监督的一种形式

司法控制机制与责任
法院的力量也是监督行政的一种重要力量，一旦公共管理者有违法行为，法院便采取制裁行为，一旦权限被误用或滥用，法院有最后的制裁权，宪政便是法治，因此，公共部门必须受到法院的控制，而法院是否能够有效的控制，也关系到责任是否实现的一个问题
有权力，就有救济，从公民权益的角度来看，司法控制不仅有助于维护行政的责任，更重要的是，在行政权力导致人民的权益受到损害的情况下，给予受损的权益以司法上的救济，这本身便是责任政府的核心要求，在司法控制的责任机制中，司法审查和宪政赔偿责任是最为重要的两个方面
1 政府的诉讼责任
在现代民主国家，政府承担诉讼责任，或者司法机关对政府行使行政权力进行审查，对违法活动通过司法活动予以纠正，并对由此给公民，法人权益造成的损害予以相应补偿，同时追究政府违法的法律责任，已成为责任政府不可缺少的一个重要环节和制度设定，对于保障公民合法权益，促进政府责任实现，保证宪政完善均起到巨大作用
2 政府的侵权赔偿责任
在民主政治体制下，政府是作为为公共利益服务，为公民服务的公法人，政府具有权力能力和行为能力，是法律关系上权利义务的主体之一，当政府机关的行为侵害人民权利时，应像其他法人组织一样承担侵权赔偿责任，在现代法治国家，政府侵权赔偿责任均被不同程度地得以确立

公民参与的作用
政府治理的过程，是政府与公民的互动过程
一般而言，政府本身是不易从内部主动地改造，政府的为善与为恶，尽责与失职，在很大程度上视国民是否尽了合理的，相当的监督的作用，因此，在谋求公共部门责任的问题上，公民的参与是十分重要的
公民参与公共管理的过程，可以实现以下几个方面的目的，并直接促进公共部门的责任:
1 公民的参与可以反映公民的需求与偏好，使行政部门的政策与行为能与社会中的大多数公民的需求相契合，回应公民的需求，公民参与可以提高政府的代表能力和回应力
2 公民参与使公共管理者知晓公民对公共组织绩效的评估意见
3 参与也向公民提供了信息，这些信息有助于公民做出判断:政府应该作些什么
4 参与促使政府的改革，增强公民对政府的信心，也增强对政府合法性的认同和支持

公民参与的机制/形式:
公民参与的形式多种多样，在促进政府责任方面，现存的主要机制包括:
公开听证  民意调查   咨询委员会  利益群体
此外，公民防止政府官员的专横违法，除了上述的还有许多方法，如在选举中参加投票，自己可以出任公职，施展政治抱负；对政府提出批评，建议；可以举报政府官员违法失职行为等。

影响公民参与的因素/公民参与的条件
公民参与取决于许多条件，一个有效的公民参与系统，必须包含几个相互影响的要素:
1 公民的主体性 在一个社会的治理体系中，必须真正确立公民的主体地位，政府的正当性和合法性要有公民的同意
2 知情的公民 公民要有参与公共事务处理的能力， 另外公民的态度也十分重要
3 参与途径 参与需要途径，如果一个社会缺乏公民直接或间接参与公共事务的途径，参与就不可能实现

公共管理的职业伦理:
它是指在公共管理中一些有约束性的价值观，一些在公共管理领域不可取消的标准和人格态度

公共管理的职业伦理/公共管理职业伦理的基本精神
公共管理职业伦理最主要的在于以下几个方面
1 提供公共福利 公共组织的行为不能损害普遍的人类价值，而应促进这些价值
2 忠实地执行法律  公共管理者之所以受到尊重，是因为人们相信他们尊重法律
3 承担公共责任 公共管理者要为公共负责，为其行为负责，为其应做但没做的事情负责
4 为社会树立典范 公共管理职业的一言一行都受到公民的关注，公共管理者的言行对社会起着示范的作用
5 追求专业的卓越  公共管理者应成为出色的职业工作者，追求职业的卓越，在此过程中确认自己的价值
6 促进民主  民主不仅是一种政治制度，也是一种公共管理的价值，更是一种公共管理的方式

公共管理伦理的实现/公共管理职业伦理的要求
在公共管理领域，保持和提升公共管理的职业伦理并非是一件容易的事情，公共管理伦理的提升，固然需要倡导和公共管理的自觉性，但仅此是不够的，它需要将伦理建设与公共管理有机结合起来
具体而言，促进公共管理伦理的实现，有赖于以下几个方面因素的相互作用
1 政治承诺  如没有政治承诺的支持，公共管理伦理的倡导便不可能获得成功
2 立法框架 为公共管理者确立道德标准，并强制其实施法律和规章，发挥控制的功能
3 负责任的机制 在于使公务员不道德的行为更容易发现并得到控制
4 行为准则  在公共服务领域，行为准则可以是法律文件，也可以是纯粹的行政宣言
5 职业的社会化 主要的社会化机制包括教育，培训以及高级领导的良好表率
6 公共服务的条件  改善公共服务的条件对于公共管理伦理的提升十分重要
7 建立协调伦理活动的组织 建立一个扮演不同角色的负责公务伦理的机构很有必要
8 公共参与与监督  公众的参与与监督是反腐败，反对不道德行为的强有力的手段


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