《金融市场》习题一

作者：金融小妖
一、名词解释：





金融市场       金融市场主体       金融市场客体   金融市场媒体   现货市场






期货市场       期权市场           店头市场       第四市场       金融工具






金融市场管理   自留律性监管机构   金融市场监督   辅助监管机构   金融机构






机构投资者     信托投资公司       蓝筹股         货币头寸       票据






债券           股票               基金证券       金融衍生品     货币经纪人






证券承销       专家经纪人         外汇经纪人     证券经纪人     证券自营商






二、填空：






1.金融市场的       、                是发达的金融市场必须具备的特点。






2.按品种划分金融工具有     、     和      三种。






3.金融市场四要素中最基本的要素是      和      。






4.金融市场按交割方式可分为      、     和      。






5.金融市场最基本的功能是转化       为       。






6.金融市场监管的内容主要是对       的监管。






7.我国金融市场的主要监管机构是       。






8.企业在货币市场上是以       和      的双重身份出现的。






9.政府除了是金融市场上最大的资金需求者和交易的主体以外，还是重要的       和






      ，因此在金融市场上的身份是      。






10.政府公债从来都是     实施的重要方式，又是中央银行执行      的主要手段。






11.金融机构是金融市场上最重要的      ，是      转化为      的传递者和导向者。






12.家庭部门因其收入的多元化和分散的特点而在金融市场上成为一贯的     和     。






13.货币头寸被作为金融市场交易工具，是由金融管理当局实行      制度引起的。






14.实际存款准备超过法定准备，超过部分称为超额准备，便形成      。






15.货币头寸具有       的特征。






16.按信用关系的不同，票据可分为      、      和      三种。






17.债券包含以下几个因素：     、       和       。






18.公司债券作为一种承诺偿还的债券，具有两种特征：一是      ，二是      。






19.按利息支付方式不同，债券可分为       和      。






20.股票公司可发行多种股票，其中最基本和最先行发行的股票是       。






21.投资基金创始于          年代的        。






22.汇率的标价法有       和        。






23.按照合约的标准化程度，金融衍生品可分为        和       两种。






24.金融市场媒体可分为两类：一类是       ，另一类是        。






25.货币经纪人通常包括两类：一类是       ，另一类是         。






26.证券经纪人同票据经纪人一样，也兼有       和       的性质。






27.货币经纪人的获利途径是      和       。






28.经纪人可以是      ，也可以是       。






29.外汇经纪人存在的根本原因在于         。






30.债券承销主要有       和       两种方式。






三、单项选择  






1.金融市场首先形成于17世纪初的（     ）。






a.中国江浙一带





b.美洲大陆





c.欧洲大陆





d.日本





2.世界上最早的证券交易所是（       ）。






a.荷兰阿姆斯特丹证交所





b.英国伦敦证交所





c.德国法兰克福证交所





d.美国纽约证交所





3.我国历史上第一家证券交易所是成立于1918年的（      ）。






a.上海证券物品交易所





b.上海华商证交所





c.北京证交所





d.天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司





4.在金融市场发达国家，许多未上市的证券或不足一个成交批量的证券，也可以在市场进行交易，人们习惯把这种市场称为（      ）。






a.店头市场





b.议价市场





c.公开市场





d.第四市场





5.机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为（      ）。






a.店头市场





b.议价市场





c.公开市场





d.第四市场





6.企业是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的（      ）。






a.中心





b.基础





c.枢纽





d.核心





7.金融市场中最早形成的市场是（      ）。






a.公债市场





b.股票市场





c.票据市场





d.外汇市场





8.当法定准备金率为20%，商业银行最初吸收的存款为100万美元时，便有（      ）必须作为法定存款准备金。






a.5万美元





b.10万美元





c.15万美元





d.20万美元





9.票据是一种返还证券，这里的“返还”是指必须把票据交还给（      ）。






a.出票人





b.执票人





c.收款人





d.付款人





10.票据是一种要式证券，这里的“要式”是指（      ）。






a.必须以法定方式作成





b.强调票据的重要性





c.盖章人必须对票据所载文字负责





d.票据的权利





11.银行汇票是指（     ）。






a.银行收取的汇票





b.银行承兑的汇票





c.银行签发的汇票





d.银行贴现的汇票





12.承兑是（    ）独有的票据行为，目的在于确定付款人的责任。






a.支票





b.汇票





c.本票





d.货币头寸





13.本票当事人有两个，即（     ）。






a.出票人和收款人





b.出票人和付款人





c.承兑人和收款人





d.执票人和收款人





14.由出票人签发，要求付款人按约定的付款期限，对指定的收款人无条件支付一定金额的票据是（     ）。






a.汇票





b.本票





c.支票





d.远期汇票





15.一种票据的发行，必须先以出票人同付款人之间的资金关系为前提，这种票据是（    ）。






a.汇票





b.本票





c.支票





d.即期汇票





16.政府债券属于（     ）性质。






a.支票





b 汇票





c.本票





d.期票





17.100美元=841.38元人民币，这种汇率表示法是（     ）。






a.直接标价法





b.间接标价法





c.换算法





d.折价法





18.金融期货即以金融工具为商品的期货，它是相当于（      ）的一个范畴。






a.外汇期货





b.商品期货





c.利率期货





d.股票期货





19.证券经纪人活动的场所通常是（     ）。






a.投资银行





b.证券公司





c.商人银行





d.证券交易所





20.在欧美各国，证券承销人多为（     ）。






a.商人银行





b.投资银行





c.证券公司





d.储蓄机构





21.在证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人是指（      ）。






a.佣金经纪人





b.两元经纪人





c.专家经纪人





d.证券自营商





22.在保证金信用交易中，客户与经纪人形成了（     ）。






a.委托代理关系





b.债券债务关系





c.信任关系





d.买卖关系

四、多项选择




1.在西方发达国家，有价证券细分为（         ）。






a.商品证券





b.货币证券





c.资本证券





d.政府证券





e.外汇





  





2.在下述对金融市场实施监管的机构中，属于辅助监管机构的有（          ）。






a.中央银行





b.外汇管理委员会





c.证券管理委员会





d.证券同业公会





e.证券交易所





  





3.在我国金融市场中，属于自律性的监管机构包括（         ）。






a.中国证监委





b.中国人民银行





c.中国证券业协会





d.中国保监会





e.上海深圳证交所





  





4.机构投资者一般主要包括（      ）。






a.共同基金





b.保险公司





c.信托投资公司





d.养老金基金





e.投资银行





  





5.货币市场上的交易工具主要有（       ）。






a.货币头寸





b.长期公债





c.公司债券





d.票据





e.股票





f.国库券





6.在票据的各种特征中，最重要的特征是（       ）。






a.设权性





b.无因性





c.流通性





d.要式性





e.返还性





  





7.货币市场经纪人包括（        ）。






a.货币中间商





b.证券经纪人





c.短期证券承销人





d.票据经纪人





e.证券自营商





  





8.在证券交易中，经纪人同客户之间形成了（      ）关系。






a..委托代理关系





b.债权债务关系





c.信托关系





d.买卖关系





e.所有权关系





  





9.以下哪些机构可以担任证券承销人（       ）？






a.投资公司





b.大证券公司





c.工商银行





d.建设银行





e.农业银行





  





10.外汇市场的参加者主要包括（        ）。






a.各种金融机构





b.外汇经纪人





c.银行客户





d.商业银行





e.投资银行





  





五、判断正确与错误，并说明理由。






1.由于各国金融市场的发达程度不同，因此，市场本身的构成要素也不同。






2.金融市场未能从中国封建社会经济发展中自然产生，根本原因是帝国主义殖民政策破坏的结果。






3.即使在金融市场发达的国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的2/3，说明次级市场不如初级市场重要。






4.议价市场和店头市场的买卖活动通过双方议价成交，因此两个市场没有什么区别。






5.从本质上讲，对金融市场的监管就是对金融市场交易者的监管。






6.一般来说，凡专门从事各种金融活动的组织，均称为银行。






7.一般情况下，同业拆借市场的拆借利率应该高于中央银行的再贴现率。






8.票据虽有本票、汇票、支票之分，但需要承兑的票据只有汇票一种。






9.金融市场形成后，金融工具便产生了。






10.公司债券只是公司证券的一部分。






11.债券表示所有权关系，股票表示债权债务关系。






12.债券的持有人有权参与公司的经营管理和决策。






13.基金证券和债券一样都是有期限的。






14.短期证券经纪人同票据经纪人一样，兼有经纪人和自营商的性质。






15.没有证券承销人，也可以进行证券交易。






六、问答题






1.金融市场有哪些主要功能？（10分）






2.简述股票与债券的区别和联系。（10分）






3.影响汇率变动的因素有哪些？（6分）






4.如何理解企业与金融市场的关系？（6分）






5.简述金融机构在金融市场上的特殊地位。（6分）






6.简述证券经纪人、证券承销人和证券商之间的联系与区别。（10分）

《金融市场》习题二

作者：金融小妖
一.名词解释


1.证券公司





2.证券交易所





3.投资银行





4.同业拆借市场





5.有形拆借市场





6.银行承兑汇票





7.可转让大额定期存单





8.债券代销









二.填空题






1.证券公司是证券市场重要的（   ）和（   ）。






2.证券公司代理客户买卖证券通常有两种途径：一是（），二是（）。






3.商人银行是专门经营（）业务的金融机构。






4.（）于1990年11月26日经中国人民银行批准成立，同年12月9日正式营业，是我国（）






证券交易所。






5.同业拆借市场是（）的组成部分，主要是媒介（）、（）性资金融通市场。






6.金融机构的经营目标必须是在保证（）的前提下，获得最大的利润。






7.一般来讲，资产的盈利性与流动性是（）方向变化的，流动性越高，盈利越（）。






8.商业票据均为（）发行，因此商业票据的利润就是（）。






9.商业票据的价格主要是指（）。






10.承销商承销债券的主要方式有三种：即（）方式、（）方式和（）方式。






三.单项选择题






1.在我.国，证券公司在业务上必须接受（）的领导、管理、监督和协调。



a.国务院证券委员会





b.中国证监会  





c.中国人民银行





d.财政部和国家计划委员会









2.代理发行、代购代销有价证券是（）的主要业务。






a.商人银行





b.投资银行





c.证券公司





d.证券交易所









3.历史最悠久、规模最大的（）为世界第一大证券交易所。






a.纽约证券交易所





b.东京证券交易所





c.伦敦证券交易所





d.香港联合交易所









4.最早实行存款准备金制度的中央银行是（）。






a.联邦储备银行





b.英格兰银行





c.法兰西银行





d.中国人民银行









5.同一城市或地区的金融机构通过中介机构进行拆借，多是以（）为媒体。






a.支票





b.本票





c.汇票





d.期票









6.同业拆借市场是指（）






a.企业之间的资金调剂市场  





b.银行与企业间资金调剂市场





c.金融机构之间资金调剂市场





d.中央银行与商业银行之间资金调剂市场









7.同业拆借市场上拆借资金的期限最长不超过（）。






a.3天





b.1天





c.5天





d.10天









8.银行承兑汇票的转让一般通过（）方式进行。






a.承兑





b.贴现





c.再贴现





d.转贴现









9.由出票人开立一张远期汇票，以银行作为付款人，命令其在确定的将来日期支付一定金额给受款人的汇票是（）。






a.银行汇票





b.银行承兑汇票





c.商业汇票





d.远期汇票









10.债券市场是一种（）市场。






a.资本





b.货币





c.直接融资





d.间接融资

四.多项选择题




1.证券公司主要从事以下哪些业务（）。






a.承销业务





b.代理买卖业务





c.自营买卖业务





d.投资咨询业务





e.证券交易业务





  





2.同业拆借市场具有（）特点。






a.期限短





b.交易手段先进





c.流动性高





d.利率敏感





e.交易额大





  





3.商业票据的发行条件主要包括（）。






a.贴现率





b.发行价格





c.发行期限





d.利率





e.兑付和手续费





  





  






4.同国债相比，商业票据（）。






a.风险性更大





b.流动性更好





c.利率较低





d.流动性更差





e.风险性更小





  





5.债券的实际收益率水平取决于（）。






a.债券的偿还期





b.债券的票面利率





c.债券的发行价格





d.债券的供求





五.判断正确与错误，并说明理由：






1.商人银行同商业银行的业务逐渐靠近或重叠，二者之间几乎没有差别。






2.证券公司与证券交易所同为非银行金融机构，因此二者的性质并无本质区别。






3.同业拆借市场利率变化可以成为中央银行调整货币政策的重要参考指标。






4.一般来说，资信等级越高，商业票据的发行利率也越高。






5.债券市场上资金供求双方之间存在的是一种借贷关系。






六.问答题






1.什麽是证券公司？它有哪些职能和作用？






2.证券交易所的特征和社会职能。






3.同业拆借市场的特点是什麽？






4.债券市场的功能是什麽？






5.债券市场形成的原因是什麽？

《金融市场学》习题四

作者：金融小妖


一、名词解释





外汇市场





套利交易





套汇交易





套期保值交易





“脱媒”





掉期交易





金融期货





证券化





利率期权交易





危机





二、填空






1.按组织方式，外汇市场可分为 和 ；按参加者的不同，可分为 和；按政府对市场交易的干预程度不同，可分为 和 ；按外汇买卖交割期的不同，可分为 和 。






2.套期保值一般分为 和 。






3.套期保值遵循的一般原则是 。






4.债券类期货主要包括 、 、 、 、 。






5.按被交易的金融商品来划分，金融期货交易可分为 、 、 、 。






6.在金融市场上， 和 之间始终存在着矛盾和冲突。






7.影响金融市场发展的是 、 、 、 、 五个要素。






8.就世界金融市场发展而言， 、 和 必将继续发展。






9.在现代金融技术条件下， 和 往往是金融创新的直接动因。






10.金融期货市场的首要功能是 。





三、单项选择






1.利用不同交割期所造成的汇率差异，在买入或卖出即期外汇的同时卖出或买入远期外汇称之为（）。






　








a.时间套汇








b.地点套汇








c.直接套汇








d.间接套汇





2.利用两个或两个以上的外汇市场上某些货币的汇率差异，进行外汇买卖，从中套取利差的交易方式被称为（）。






　








a.即期交易








b.远期交易








c.套汇交易








d.套利交易





3.以1英镑=1.5725美元汇率卖出100英镑，同时以1英镑=1.5175美元的远期汇率买入二月期100英镑时，这种交易就是（）。






　








a.套汇交易








b.套利交易








c.套期保值交易








d.掉期交易





4.金融期货即以金融工具为商品的期货，它是相对于（）的一个范畴。






　








a.商品期货








b.利率期货








c.股票期货








d.外汇期货





5.金融市场形成迄今，大约已有（）年的历史。






　








a.100








b.200








c.300








d.400





6.（ ）一越成为中东地区的国际金融中心。






　








a.以色列








b.沙特阿拉伯








c.巴林








d.黎巴嫩





7.金融市场上的（）剧烈波动，吸引了更多的投资者。






　








a.利润








b.利润率








c.收入








d.价格





8.（ ）大量发行导致金融市场的发展。






　








a.国债








b.国库券








c.货币








d.信用货币





9.在美国，债券与股票的发行规模大约维持在（）水平。






　








a. 2:1








b. 3:1








c. 3:2








d. 4:3





10.间接套汇又称为（）。






　








a.两角套汇








b.三角套汇








c.单角套汇








d.中介套汇

四、多选




1.外汇市场上最主要、最典型的交易方式有（）。






　








a.即期交易








b.远期交易








c.套期保值








d.投机交易





2.不属于外汇市场的运行机制有（）。






　








a.贸易机制








b.汇率机制








c.非贸易机制








d.风险机制








e.交易机制








f.供求机制





3.以下关于对套期保值遵循的原则，表述正确的是（）。






　








a.均等且相对








b.避险的不完全性








c.数量上相等








d.方向上相反





4.外汇管制的目的是（）。






　








a.维持国际收支平衡








b.维持本币和汇率的稳定








c.维持本国经济稳定








d.改善国际收支状况





5.金融期货交易的主要中介机构包括（）。






　








a.经纪行








b.结算与保证公司








c.金融期货交易所








d.证券交易所





6.我国金融市场必须（）。






　








a.种类少








b.种类多








c.规模小








d.规模大





7.健全的金融市场必须（）。






　








a.均匀发展








b.协调发展








c.结构合理








d.公平运行





8.金融市场的（）仍是不可抗拒的历史潮流。






　








a.国际化








b.全球一体化








c.自由化








d.证券化





9.许多新的金融创新的交易过程较为复杂，如（）。






　








a.期货








b.指数期权








c.互换








d.抵押担保





10.（ ）的金融市场，采用的是自然演进发展和完善的模式。






　








a.英国








b.法国








c.德国








d.美国





五、判断正误并说明原因






1.一般情况下，外国发生严重的通货膨胀，汇率上升。






2.时间套汇交易是一种防止汇率风险的保值手段。






3.亚洲货币市场是各国进行各种投资的主要途径或场所。






4.金融期货市场是一种无形的市场。






5.外汇期货的套期保值交易，主要是通过空头和多头两种交易方式进行的。






6.利率期货交易也是为避免价格波动风险而产生的。






7.一般经纪公司要求客户交纳的保证金比交易所要求的要少。






8.金融市场的发展变化，根本原因在于市场经济。






9.对于发展中国家的金融市场来说，开放和国际化的进程应该是全方位的和突飞猛进的。






10.金融市场高效、公平运行，主要靠计划经济。





六、问答题






1.外汇市场的功能是什么？






2.套期保值的原则是什么？






3.试述实行外汇管制的必要性






4.影响金融市场发展的主要因素有哪些？






5.世界经济形势的变化，对金融市场的发展产生了哪些影响？






6.金融期货市场的特征是什么？






7.试论金融期货市场的主要规则是什么？

一、名词解释







1.场内交易








2.场外交易








3.股票行市








4.股票价格指数








5.轮做








6.轧空








7.套牢








8.操纵、








9.卖空








10.技术分析








11.基本分析








12.公司型投资基金








13.证券投资基金








14.k线图








15.波浪理论








16.开放型基金








17.封闭型基金








18.股票基金





二、填空题






1.技术分析的主要内容有（），（）和（）三大类。






2.根据基金单位是否可以增加赎回，投资基金可分为（）和（）。






3.公司分析中的定量分析包括（）和（）。






4.股票价格是股票价值的外在表现，它以（）为基础。






5.股票市场主要由股票（）市场和股票（）市场构成。





三、单项选择题






1股票通中场外交易的参与者主要有（ ）。





Ａ 证券商  Ｂ 经纪人   Ｃ 股票出售商   Ｄ 股票认购者






2.在股票、债券投资操作过程中，投资者最关心（ ）方面。






　 a 变现能力比率   b 资产管理比率  c 负债比率  d 盈利能力比率






3.在股市投资分析当中，图形形态分析主要侧重于股价的（ ）。






　 a 长期走势   b 中长期走势    c 短期走势  d 中短期走势






4.股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（）






　 a 市价发行   b 折价发行  c 中间价发行    c 溢价发行






5.基本分析与技术分析相对应，其核心目的是确定（ ）






　 a 股票的投资价值 b 股票的价格    c 股利分配  d 预测利润





四、多项选择题






1.        当证券主管部门发现一些股票的股价出现不稳定，采取的措施是（）。





Ａ 规定其收益率额  b定信用交易货款余额





Ｃ 提高保证金  d定用于信用交易货款的资金限额





2.股票流通中场外交易的参与者主要有（）。





　 Ａ 证券商    Ｂ 经纪人   Ｃ 股票出售商   Ｄ 股票认购者






3.在投资操作分析中，图形形态分析的种类很多，比较常见的有（）。






　 a 头肩形 b k线图 c 旗形d 三角形  e 柱线图    f 缺口






4.证券交易所中的经纪人制度，就是典型的（）。






　 a 现货交易 b 期货交易  c 直接交易  d 间接交易






5.健全的金融市场必须（ ）。






　 Ａ 协调发展  Ｂ 匀速发展 Ｃ 公平运行 Ｄ 结构合理






6.影响债券基金买卖价格的因素主要有（）。






　  A信的影响   Ｂ 资信的影响






Ｃ 利率变动的影响 Ｄ 汇率变动的影响






7.财政政策主要包括（ ）：






　 a 政府支出   b 税收行为  c 公共事业支出  d 政府行为






8.货币政策有三大工具分别为：






　 a 公开市场业务   b 再贴现率  c 法定存款准备  d 贷款业务






9.决定债券内在价值的主要变量是：






　 a 债券的期值 b 债券的代偿期  c 市场的收益率






d 债券的转让价格              e 债券的供求  　






10.（ ）会对整体股价发生影响，而不会对个别股价发生特别影响。






　 a 宏观经济因素   b 政治因素  c 企业自身因素  d 其他因素





五、判断题（判断正误，并说明理由）






1.所有公开发行的股票都可以在证券交易所上市交易






2.当中央银行放松银根、增加货币供应量时，股价上涨。





六、问答题






1.股票市场有哪些主要功能？






2.股票市场对社会经济发展起到了哪些作用？






3.影响股票价格变动的主要因素有哪些？






4.证券投资基金的优势何在？






5.谈谈你对我国股票市场的总体估价以及存在的主要问

有答案吗?