2017年证券分析师胜任能力考试辅导教材—发布证券研究报告业务

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内容简介
目录
第一部分　业务监管
　第一章　发布证券研究报告业务监管
　　【知识结构】
　　　第一节　资格管理
　　　第二节　主要职责
　　　第三节　工作规程
　　　第四节　执业规范
　　【本章练习】
第二部分　专业基础
　第二章　经济学
　　【知识结构】
　　　第一节　需求、供给和市场均衡
　　　第二节　市场结构与博弈论分析
　　　第三节　宏观经济均衡分析
　　【本章练习】
　第三章　金融学
　　【知识结构】
　　　第一节　利率、风险与收益
　　　第二节　资本资产定价理论
　　　第三节　有效市场假说
　　【本章练习】
　第四章　数理方法
　　【知识结构】
　　　第一节　概率基础
　　　第二节　统计基础
　　　第三节　回归分析
　　　第四节　时间序列分析
　　　第五节　常用统计软件及其运用
　　【本章练习】
第三部分　专业技能
　第五章　基本分析
　　【知识结构】
　　　第一节　宏观经济分析
　　　第二节　行业分析
　　　第三节　公司分析
　　　第四节　策略分析
　　【本章练习】
　第六章　技术分析
　　【知识结构】
　　　第一节　基本概念
　　　第二节　主要理论及应用
　　　第三节　技术分析方法及应用
　　【本章练习】
　第七章　量化分析
　　【知识结构】
　　　第一节　理论基础
　　　第二节　量化投资技术
　　　第三节　量化分析的应用
　　【本章练习】
第四部分　证券估值
　第八章　股　票
　　【知识结构】
　　　第一节　基本理论
　　　第二节　绝对估值法
　　　第三节　相对估值法
　　【本章练习】
　第九章　固定收益证券
　　【知识结构】
　　　第一节　基本理论
　　　第二节　债券定价
　　　第三节　债券评级
　　【本章练习】
　第十章　衍生产品
　　【知识结构】
　　　第一节　基本理论
　　　第二节　期货估值
　　　第三节　期权估值
　　　第四节　其他衍生产品估值
　　【本章练习】
                                                                                                                                                                                                    内容简介                                                                                            
为了帮助考生顺利通过全国证券分析师胜任能力考试，我们根据最新《全国证券分析师胜任能力考试大纲》和指定参考教材精心制作了全国证券分析师胜任能力考试科目“发布证券研究报告业务”辅导系列（均提供免费下载，免费升级）用书。
本书是证券分析师从业资格考试科目“发布证券研究报告业务”的辅导教材。本书遵循2016年证券分析师胜任能力考试大纲的章目编排，共分10章，每章包括以下内容。
【知识结构】清晰勾勒出每章知识脉络，使考生明确本章知识点分布，准确把握复习主线。
【大纲要求】标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容。
【要点详解】根据考试相关教材及最新相关法律、法规和规范性文件对考试大纲的所有考点进行了讲解，特别是针对一些难点和重点进行了详细的分析和说明。
【本章练习】根据高频考点，精选习题，选择习题难度与真题相近，便于考生检验学习效果，巩固知识点。
如果相关法律法规、考试大纲以及其他考试资料发生变化，我们会及时对本书进行修订和说明，系统会立即自动提示您免费在线升级您的产品。
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内容预览
第一部分　业务监管
第一章　发布证券研究报告业务监管
【知识结构】

第一节　资格管理
【大纲要求】
了解证券分析师执业资格的取得方式；熟悉证券分析师的监管、自律管理和机构管理；了解证券分析师后续职业培训的要求。
【要点详解】
一、证券分析师执业资格的取得方式
1．证券分析师
证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括对证券市场、证券品种的价值及变动趋势进行研究及预测，并向投资者发布证券研究报告、投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
2．从业资格证书
2015年证券业从业人员资格考试测试制度改革之后，以下几种情形可认定为证券分析师胜任能力考试合格。
（1）通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》；
（2）通过改革前的《证券市场基础知识》和改革后的《发布证券研究报告业务》；
（3）通过改革前的《证券投资分析》和改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》；
（4）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩。
3．执业资格
证券分析师胜任能力考试合格，同时又具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以按规定程序申请取得相应的专业资格，在中国证券业协会注册登记成为证券分析师，即可从事相应专项业务。
二、证券分析师的监管、自律管理和机构管理
1．证券分析师的监管
（1）根据《证券业从业人员资格管理办法》第十三条，取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
（2）根据《证券业从业人员资格管理办法》第十四条，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
2．证券分析师的自律管理
（1）根据《证券业从业人员资格管理办法》第十八条，协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。
（2）根据《证券业从业人员资格管理办法》第十九条，协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。
3．证券分析师的机构管理
（1）根据《证券业从业人员资格管理办法》第十五条，机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
（2）根据《证券业从业人员资格管理办法》第十六条，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。
（3）根据《证券业从业人员资格管理办法》第十七条，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。
三、证券分析师自律组织
证券分析师自律组织的成立在提高证券分析师的职业水准和树立证券分析师良好的社会形象方面具有非常重要的作用。证券分析师组织的功能主要有以下三项：
（1）为会员进行资格认证。这种资格认证主要通过考试这种形式进行；也有不必通过考试认证的，但一般会在资格的称谓上加以区分。
（2）对会员进行职业道德、行为标准管理。
（3）证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。
【真题1.1】证券分析师自律组织的主要功能有（　）。
Ⅰ．为会员进行资格认证
Ⅱ．对会员进行职业道德、行为标准管理
Ⅲ．对证券分析师进行培训
Ⅳ．确定分析师收入参考标准
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ
【答案】A查看答案
【解析】证券分析师自律组织的功能主要有：①为会员进行资格认证；②对会员进行职业道德、行为标准管理；③证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。
三、证券分析师后续职业培训的要求
证券分析师应当按照中国证券业协会的相关规定参加后续执业培训，积极参加所在公司组织的业务培训及合规培训，不断提高专业能力、执业水平以及合规意识。
（1）后续职业培训是指从业人员依照《证券业从业人员资格管理办法》必须接受的持续教育培训。
（2）根据《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》，证券业从业人员后续职业培训必修部分的内容包括法律法规和执业行为规范两个部分；证券业从业人员后续职业培训选修部分的内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三个部分。
（3）证券从业人员后续职业培训学时要求
①根据《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》，按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。其中，学习必修部分内容不少于10学时，学习选修部分内容不少于5学时。取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员、合规总监、保荐代表人应当定期参加专项业务培训。
②根据《关于使用远程培训系统开展证券从业人员后续职业培训及相关问题的通知》，证券从业人员后续职业培训的学时要求有以下几个方面：
a．证券从业人员每年须通过协会远程培训系统完成10个必修后续职业培训学时，否则不得参加从业人员年检。
b．2006年1月1日后获得“中国证券业执业证书”的从业人员，在本通知下发时已完成20个后续职业培训学时的，可在规定时间内直接参加年检；未达到20个后续职业培训学时的，应通过协会远程培训系统完成剩余学时的培训，其后续职业培训总学时按照本通知的要求计算。

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