郝大海《社会调查研究方法》（第3版）笔记和课后习题详解

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内容简介
目录
第一章　导　论
　1.1　复习笔记
　1.2　课后习题详解
第二章　抽样设计
　2.1　复习笔记
　2.2　课后习题详解
第三章　抽样实务及问题
　3.1　复习笔记
　3.2　课后习题详解
第四章　题目设计方法
　4.1　复习笔记
　4.2　课后习题详解
第五章　问卷设计与评估
　5.1　复习笔记
　5.2　课后习题详解
第六章　资料搜集方法的选择
　6.1　复习笔记
　6.2　课后习题详解
第七章　标准化访问
　7.1　复习笔记
　7.2　课后习题详解
第八章　数据处理
　8.1　复习笔记
　8.2　课后习题详解
第九章　调查中的其他议题
　9.1　复习笔记
　9.2　课后习题详解
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内容预览
第一章　导　论
1.1　复习笔记
【知识框架】

【重点难点归纳】
一、调查研究概述
1．调查研究方法的界定
从所涉及的内容看，本书介绍的调查方法是一种量化的社会研究方法。具体说来，就是通过向被访者询问问题来搜集资料，然后对资料进行统计分析的社会研究方法；其中，询问既可以是由被访者自己填答问卷，也可以通过当面访问或电话访问进行。
对于调查方法的定义，可以从以下三点来理解：
（1）询问作为调查研究的基本要素，是一个科学测量过程。
（2）选取有代表性的被访者，是调查研究成功的关键。
（3）资料的统计分析是完成调查研究的必要环节。
2．调查研究发展简史
按时间顺序，调查研究的发展大体可以划分为近代和现代两个阶段。近代调查研究主要包括行政统计和社会问题调查，而现代调查研究则主要包括民意测验、市场调查和研究性调查。虽然存在着多种调查形式，但从内在发展脉络看，无论是在近代还是现代，始终贯穿着实地观测和统计量化两条线索，因此，了解调查研究的发展过程，要始终把握住这两条线索。
（1）近代调查研究
①发展过程
a．作为一种社会研究方法，调查研究肇始于近代的行政统计调查。
17世纪下半叶，一些学者和政府官员逐渐意识到，人口、土地和经济方面的统计数字，有助于了解基本国情和社会整体状况，于是出现了德国“国势学”和英国“政治算数”等不同学派的统计学。在随后的发展中，政治算数学派的统计学逐渐取得主导地位。进入18世纪后，欧洲各国纷纷开展行政统计调查，并逐渐制度化。
b．在行政统计调查得到广泛应用的同时，学者们对概率论和数理统计的研究，也进一步加深了人们对蕴涵于总体数量特征中的规律性的认识。
c．从18世纪后半叶直至20世纪初，社会调查开始被广泛用于社会事业，特别是用来记录工业化所带来的都市贫穷状况。
②评价
a．目的
这些社会调查的主要目的是希望通过记录早期工业化过程中都市的贫穷、犯罪和居民生活状况，促进社会改革运动。这些社会调查大多是针对某个特定地区所进行的详细经验研究，其目的是为了提供令人印象深刻的社区日常生活图像。
b．优点
在调查中，研究者大量采用参与观察、访谈和问卷调查等实地观测方法，搜集第一手经验资料，给调查研究打上了鲜明的经验性社会研究的烙印。
c．不足
这些调查大多没有明确的理论框架，因此调查结果很难形成一般的社会理论。另外，在获取调查对象时，这些调查也缺少科学的抽样方法。
（2）现代调查研究
进入20世纪后，社会调查与社会理论的结合，导致研究性调查的出现。与此同时，随着小样本检验和抽样理论的建立，抽样调查方法日益完善。而社会统计调查模式和多变量分析方法的出现，标志着量化调查研究方法已成为一项成熟的经验社会研究方法。
①研究性调查模式的确立
a．确立过程
1897年出版的涂尔干的《自杀论》，首次成功地将经验研究与理论研究结合在一起，表明在社会研究中，也可以建立类似自然科学中的那种既可以解释经验资料，又要接受经验资料检验的实证科学理论。
早期研究性调查多由美国社会学家完成，这些经验调查研究一方面延续了布思的传统，但另一方面又接受了涂尔干的研究范式，进而将社会调查与社会理论研究相结合，使研究性调查不再仅仅是搜集经验资料，更重要的是服务于社会理论，检验或建立某种社会理论。
b．评价
上述调查研究虽然完成了经验资料与社会理论的结合，但研究对象的涉及范围相对较小，基本上都是个案调查或社区调查。如果将社会调查与工业发展作类比，那么这个阶段的社会调查还处于手工业阶段，调查研究的操作往往是由某个中心人物（老师傅），在一两名助手（徒弟）的帮助下完成的。调查研究方法经常带有一种秘传性质，虽然也很具体、周密，但通常缺少一套经过检验的标准化程序、技巧和工具。
②抽样方法的完善
a．完善过程
抽样调查方法的完善，在很大程度上得益于费希尔1928年建立的小样本检验的理论。抽样调查最早被应用于民意测验中，而非概率抽样方法的不足，也正是通过民意测验失败的例子被逐渐认识到的。
非概率抽样方法的失败刺激了概率抽样方法在调查研究中的应用。概率抽样是按照随机原则来选取对象，这样就能根据概率理论来计算抽样误差，从而对总体进行推论。
b．评价
以上理论虽然解决了抽样误差的计算问题，但解决得并不彻底，因为它是以大样本为前提的，现实生活中，并非所有的样本都是大样本，而且在有些情况下，大样本由于影响因素太多，反倒不容易反映总体情况。英国达布林啤酒公司的技师戈塞特，发明了小样本的t检验方法。这一结果后来经费希尔从数学上进行了严格证明，由此确立了抽样推断理论。此后，抽样调查逐渐成为社会调查的主要形式。
③问卷与多变量分析技术的提高
除抽样技术外，问卷测量和多变量分析方法也是最终促成当代调查方法形成的重要因素。现代调查研究中常用的多变量分析方法，则是由斯托弗与拉扎斯菲尔德引入的。第二次世界大战以后，社会调查研究的定量化趋势日趋明显，出现了越来越多适用于社会调查的抽样技术；问卷及其他社会测量方法、访谈程序都在逐渐精细和标准化；多变量统计分析模型也在不断丰富，并在更大的范围内得到应用。所有这些都使得日益成熟的调查研究方法成为现代社会中一种有效的研究手段。
3．调查研究的局限性
（1）缺少弹性
调查研究通常是事先完成研究设计，并在研究中保持不变。这使得研究者无法察觉新的变量，有时即使察觉到了，也很难做出相应的处理。另外，标准化处理常会使实际访问削足适履。
（2）无法了解被访者具体的生活情境
调查研究是用问卷来搜集被访者信息的，调查访问仅限于问卷设定的内容，而且调查的时间很短。因此，研究者很难进入到被访者的生活情境中，深入细致地把握被访者在真实生活情境中的行为和想法。
（3）容易受到人为因素的影响
一般说来，被调查对象会比较准确地回答诸如年龄、职业和教育等有关人口统计指标的问题。但是，对于态度的调查就很难说十分可靠，因为人们的态度很容易受到他人的影响，而问卷访问时又很难发现。研究行为本身可能就会影响被访者的态度。
二、调查研究的分类
1．按调查对象的范围分类
按调查对象涉及的范围分类，可以将量化调查研究分为普查和抽样调查两种形式。
（1）普查
普查指的是对构成总体的所有个体无一例外地逐个进行调查。最常见的普查是人口普查，它也是最早的量化调查，目前世界各国都定期进行人口普查。但是，人口普查的工作量十分巨大，调查周期特别长，需要投入大量的人力和物力，一般10年才能进行一次，而且包含的人口资料也比较有限，因此，其应用范围受到一定限制。
（2）抽样调查
为了满足对数据资料的需求，调查方法在实际应用中，更多地是采用抽样调查的形式，即从所研究的总体中，按一定规则抽取部分元素进行调查，并根据调查结果，对总体情况进行推断。由于抽样调查只询问目标人群中的一部分对象，因此，工作量要比人口普查少得多，这意味着较少的人力、财力投入，调查周期也缩短了许多。
2．按调查目的分类
如果按调查目的分类，大部分教材都将调查分成探索、描述和解释三类。但在探索性调查中，基本不用问卷形式，最主要的原因是问卷调查太贵。问卷调查主要用于描述性和解释性调查。
（1）描述性调查
描述性调查就是对总体特征的分布情况进行详细地描述，它关注的焦点集中在事情是如何发生的，有谁牵涉在里面。进行描述性调查，要求研究者对议题有一定程度的了解，而且一般会随机抽取一个较大的样本。人口普查是描述性调查最好的例子。
（2）解释性调查
解释性调查就是希望找出事情发生的原因，它关注的是事情为什么会以现在这个样子呈现出来。这种想要知道“为什么”的欲望，正是解释性调查最鲜明的特征。解释性调查通常是与描述性调查结合进行的，一项大规模的调查，先是进行总的描述，然后再针对某些具体问题进行解释。
3．按执行方式分类
按执行方式，可以将调查研究划分为三种主要形式：自填问卷、当面访问和电话访问。
（1）自填问卷
自填问卷方法是研究者将问卷直接交给被访者，或用邮寄的方式寄给被访者，由他们自己阅读问卷，然后根据填答说明，写下自己的答案。自填问卷也可以将多个被访者召集到同一地点，在研究者的指导下统一填答问卷。
（2）当面访问
当面访问是研究者雇用一些访问员，由他们根据问卷内容，当面向被访者口头提问，同时逐一记录下被访者的回答。
（3）电话访问
电话访问是当面访问的一种转化形式，访问员不再直接面对被访者，而是通过电话向被访者进行提问。
4．按时间维度分类
按进行调查的时间维度，量化调查研究可以分为两大类：单一时点的横剖调查和多重时点的纵贯调查。
（1）横剖调查
横剖调查是大多数调查采用的形式，因为，纵贯调查花费很大，而且周期太长、很难控制样本。横剖调查是在某一个特定时间一次性抽样，然后对样本进行调查访问。它是在某个单一固定的时点上搜集有关信息，特别适合进行描述性调查。
（2）纵贯调查
纵贯调查至少在两个以上时点进行抽样，然后对样本在不同时点上所展现的特性进行调查。由于在不同时点获取资料，纵贯调查比较适用于因果分析，尤其适用于探求社会变迁问题的解答。但与横剖调查相比，进行大规模的纵贯问卷调查是比较困难的，特别是跨时段的抽样，技术不太容易操作。按抽样的对象和目的，纵贯调查又可具体分为以下三种形式：
①趋势调查，是指研究者通过搜集总体在不同时期同一种类型的资料，来比较分析总体特性在一个较长时间段内的变化趋势。在趋势调查中，每个时点用来搜集资料的问卷应保持一致性，而且样本也应该从同一个总体中抽出，但入样的被访者可以是不同的。
②同期群调查，是指研究者在不同时点，对某个特定时段内共享相似生活经验的那些人的调查，这群人被称为同期群（又称“年轮”、“世代”等）。常见的同期群包括所有于同一年出生的人、所有在同一时间受雇的人、所有在某年或某两年内退休的人，以及所有在某年毕业的人等。同期群调查并不关心某个特殊的个人，它关注的是具有某种时间标识的一类人，把他们视为目标总体。每个时点被抽中的被访者只要具有共同的生活经验即可，并不一定需要完全相同。
③追踪调查，是指研究者在不同时点，调查完全相同的一群人、一个团体或一个组织。追踪调查也将趋势变化作为重点内容，所以使用的问卷也应保持内在的一致性。
比较上述三种纵贯调查形式，从样本看，除了追踪调查，趋势调查和同期群调查两次样本包括的都不是相同人选，但趋势调查关注的是两个不同时期的相同年龄组的比较，而同期群调查关注的是两组处于不同时期的具有共同特征的人群的比较。
5．按应用领域分类
除了人口调查，抽样调查方法还经常被应用于以下一些领域：
（1）民意调查
民意调查即从一定范围内的社会民众中，抽取具有代表性的部分民众作为样本，直接询问他们对某些问题的看法，然后用这些民众的看法来推论全体民众的看法。
（2）市场调查
广义的市场调查又称市场研究（市场调研或市场营销研究），它包含了从认识市场到制定营销决策的一切有关市场营销活动的分析和研究；狭义的市场调查则更偏重于搜集和分析市场信息。市场调查的对象主要是各式各样购买或使用商品的消费者，以及潜在的消费者；除此之外，还包括消费者以外的人群，如商家的生产、销售人员，媒体记者，政府官员等。
（3）社会问题调查
社会问题调查是针对社会中存在的各种社会问题进行的系统调查，如青少年问题调查、离婚问题调查、社会保障问题调查等，这些调查的目的都是为了对问题现状加以描述，同时分析问题的形成机制，进而找到解决问题的办法。
（4）居民家计调查
居民家计调查是一项基本国情调查，以居民家庭为调查对象，搜集整理有关居民家庭人口、就业状况、货币收入、消费构成，以及主要生活消费品实物量等方面的资料，从而反映出居民生活水平的变动情况，进而为一些影响居民生活的决策提供依据。
（5）学术性专业调查
学术性专业调查是社会科学专业研究人员从事的调查，其目的并不是为了解决某个社会问题、了解某种社会状况，而是为了探索社会现象背后的社会规律。与其他调查类型不同，这种调查在设计以及资料分析上，始终是以满足某个专业学科自身理论发展需求为目标的，或者说，它是以学科理论建设为主要任务的。
三、调查研究的一般过程
调查研究是一种标准化程度较高的研究方法，其实施过程有一套相对固定的程序。
1．调查设计
调查设计主要包括三方面内容：调查工作的总体规划、抽样设计、资料搜集和处理方案。　
（1）调查工作的总体规划
调查的总体规划应以书面形式，形成一份计划书，内容主要包括对调查目的、调查内容和范围、调查经费预算和进度安排的说明。为了能更有效地完成下一步的调查执行工作，最好能在调查设计阶段，形成一份比较详细的调查工作流程表，对调查访问过程中所需进行的工作加以分类，尽量完整列出每一类中的工作项目，并预设各工作项目的完成期限。
（2）抽样设计
设计抽样方案的过程如下：
①界定总体的范围，明确调查对象是什么。在界定总体时，真正有操作意义的是确定抽样框，没有抽样框，实际抽样就无法进行。
②确定样本规模。
③确定是否需要分层次或者分阶段。
④确定在每一层或每一个阶段，使用何种概率抽样方法进行抽样，是否有辅助信息、辅助变量可以利用。
⑤确定参数与误差的估计方法，并推导出相应的估计公式。
（3）资料搜集和处理方案
这里需要完成三项工作，具体包括：
①选择资料搜集方式，是用自填问卷，还是进行调查访问。
②设计调查问卷。在完成问卷初稿后，应对其进行相应的测试，包括实验室测试和实地的预调查，以有效保障问卷的效度与信度。
③设计资料处理方案，主要内容包括确定资料编码的格式，一般适宜用预编码的形式，与问卷设计结合在一起。
2．实地抽样
实地抽样是指根据抽样方案，实地抽取调查对象的过程。能否成功地完成实地抽样，关键在于能否正确地执行抽样程序。实地抽样通常包括以下具体步骤：
（1）训练抽样人员。无论是自填问卷，还是调查访问，实际抽取调查对象的工作量都很大，而且具有一定的技术难度，因此需要对有关人员进行专门训练。
（2）与抽样方案中各级抽样单位取得联系。
（3）具体执行抽样工作。在进行正式抽样时，抽样员应携带由调查单位出具的各种身份证明文件或抽样员聘书，到各级抽样单位进行抽样。在实地抽样时，抽样员应使用统一印制的样本记录表，详细记录抽样中的各种相关信息。
（4）检查样本的正确性。抽样员完成抽样工作后，督导人员应对样本的正确性进行检查。检查内容包括：抽样人员所记录之样本表中的资料的完整性，以及抽样方法运用的正确性。
除此之外，在电话访问中，抽样对象是电话号码而非个人，因此具体的抽样过程与以上内容略有不同。
3．资料搜集
确定了调查对象，设计好测量工具后，就可以进入调查现场搜集资料了。相比之下，这一阶段持续的时间较短。
（1）调查访问
①招募访问员；
②培训已录用的访问员；
③与被访者取得联系；
④进行实地访问；
⑤对访问过程和问卷进行复查。
（2）自填问卷
自填问卷采用通过邮局或派专人将问卷发送给被访者的形式来搜集资料的方法，所面临的最大挑战是回收率偏低。相比之下，邮寄问卷比专人发送的回收率更低。因此，采用邮寄问卷方法时，一般应保证有较大的样本量。同时，邮寄问卷时要特别注意为调查对象尽可能地提供方便，如提供返回问卷用的信封、不干胶封条等。在邮寄时，最好分批在不同邮局投递，以此来分散各邮局工作量，争取处理时效，同时也可降低信件丢失的风险。
4．资料处理
资料搜集完成后，还必须对资料进行处理，由于调查对象的数目巨大，因此资料处理都是通过计算机完成的。利用计算机处理问卷资料，先得给每个变量的每个相关类别一个独一无二的编码。然后用计算机软件录入数据，常用方法包括把数据录入诸如Excel、Lotus Notes等电子表格，或利用标准统计软件包如SPSS等建立数据，如果数据来自电话访问，数据在调查的同时就已被录入到计算机辅助数据输入系统中了。最后还要对录入完的数据进行清理，并处理缺失数据，才能最终形成可以进行分析的数据文件。资料处理中最重要的原则是确保每一个环节的正确性。
5．撰写报告
调查研究的最后一步是撰写调查报告。一种形式的调查报告是对调查数据的说明，包括对调查抽样、问卷、资料搜集过程、数据编码的说明，以及对数据信度和效度的分析结果、调查局限性分析。这主要是为数据使用者提供的，通常是公布在互联网上，供数据使用者查阅。另一种形式的报告是向调查委托方提交的有关调查问题的分析报告，包括对研究问题的界定、对相关文献的讨论、对概念和变量的定义说明，以及对数据分析结果的讨论等内容，通常是以论文的形式，发表在学术期刊上。

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