谢明《公共政策导论》（第3版）笔记和课后习题详解

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内容简介、编委
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第一章　绪　论
　1.1　复习笔记
　1.2　课后习题详解
第二章　公共政策的性质与类型
　2.1　复习笔记
　2.2　课后习题详解
第三章　政策主体、政策客体与政策环境
　3.1　复习笔记
　3.2　课后习题详解
第四章　政策模型及其相关理论
　4.1　复习笔记
　4.2　课后习题详解
第五章　政策制定
　5.1　复习笔记
　5.2　课后习题答案
第六章　政策执行
　6.1　复习笔记
　6.2课后习题答案
第七章　政策评估
　7.1　复习笔记
　7.2　课后习题答案
第八章　政策终结
　8.1　复习笔记
　8.2　课后习题详解
                                                                                                                                                                                                    内容简介                                                                                            


　　21世纪公共行政系列教材《公共政策导论》（第3版，谢明编著，中国人民大学出版社）是我国高校广泛采用的公共政策学权威教材之一，也被众多高校（包括科研机构）指定为“公共政策学”考研考博专业课参考书目。
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内容预览
第一章　绪　论
1.1　复习笔记
一、公共政策的含义
1．研究公共政策的原因
研究公共政策的缘由主要表现在科学、专业和政治三个方面：
（1）科学角度，分析公共政策的成因与结果，有助于增进和提高社会领域的知识，有助于了解社会与经济、政府与环境、问题与回应、政治与政策等多方面因素的互动关系，有助于增进人们对政治行为和政府治理的理解，从而加深对公共政策本质和规律的认识。
（2）专业角度，掌握公共政策的理论与方法能够使人们应用科学知识解决实际问题。政策分析能够产生专业性建议，通过问题的分析和描述，提供行之有效的解决办法。
（3）政治角度，政策不仅是为了科学和专业而存在，而且在政治领域也具有举足轻重的地位和作用。它通过提供政治讨论的素材，促进政治意识的提高，从而完善政策制定过程，提高公共政策质量。
2．公共政策的内涵
（1）美国学者伍德罗·威尔逊认为，公共政策是由政治家（具有立法权者）制定的并由行政人员（国家公务人员）执行的法律和法规。这一定义主要是从政策制定和政策执行的角度对公共政策进行界定，并借助政策的概念解释了政治和行政的不同，对理解公共政策具有重要的启发意义。
（2）美国政治学家哈罗德·拉斯维尔在政策科学创立之初就曾提出，公共政策实际是“一种含有目标、价值和策略的大型计划”。这一定义突出了公共政策的设计功能及其目标取向，强调了理性的政策制定通常应有科学的论证和合理的程序。
（3）台湾学者伍启元先生在《公共政策》一书中提出：“公共政策是政府所采取的对公私行动的指引；公共政策是将来取向的；公共政策是目标取向的；公共政策是与价值有密切关联而受社会价值影响的；公共政策是由政府或有决策权者所采取或选择的；公共政策是具有拘束性而为大多数人所接受的行动指引。”
二、透视“公共”概念、理解公共政策
建立公共理念的先决条件是：日常生活中存在一个不是私人或纯粹个人的，而是需要大家共同参与和处理的领域及其范围。公共活动是人类活动的一个重要方面，这种活动具有十分显著的社会性特征，它与私人性质的活动具有本质性的区别。首先它需要具备大家共同参与的条件，其次它要求公共机构（政府部门）进行规范或干预。
1．公共物品
公共物品是指那些能够被所有人得到的物品或服务。如果把公共物品提供给任何一个人，那么也必须提供给所有的人。对单一消费者而言，该物品或服务的成本要远远高于其价值。私人物品是指那些通过市场选择而被个人消费的物品，而且只有那些为之付费的人才有权力对其进行支配。
2．公共问题
公共政策要处理的是公共问题而不是私人问题，其中的道理就是政府职能应该是有限的，不应该是无限的，任何问题，都可以从私人性和公共性两方面做出区分。政府要管具有公共性质的问题，而尽量不要去干涉私人性质的问题。
3．公共利益
公共利益是指一定范围内不特定多数人的共同利益，它包括国家利益、阶级利益、民族利益、集体利益在内的公共物质利益和精神需要。正确界定公共利益，通常要遵循以下四项基本标准：
（1）公共性
①公共利益首先是一种公众利益，受益主体具有普遍性或不特定性的显著特点；
②利益的实现主要依赖以政府为代表的公共选择机制，难以通过市场等私人选择机制来实现。
（2）合理性
①要对局部公共利益与整体公共利益、短期公共利益与长期公共利益加以权衡；
②对可能减损的私人利益与可能增长的公共利益加以权衡；
③对实现公共利益的不同方式加以权衡。
（3）正当性
公共利益的界定事关广泛的公众利益，政府机关应当广泛听取、充分尊重公众意见，保证公共利益界定基于广泛的民意。
（4）公平性
公共利益是一种公众利益，如果以减损少数人的私人利益却又不给予必要补偿的方式来增进公共利益，就会有违公共政策的正义和公平原则。
4．公共权力
公共权力一般指由立法、行政、执法、司法等国家和社会的公共机构行使的权力，它
在保证社会稳定、维持良性互动和促进经济发展方面发挥着任何非公共的私人权力都无法取代的重要作用。
5．公共秩序
公共秩序又称“社会秩序”，是指为了维护社会公共生活的正常进行而要求人们必须遵守的行为规范，由法律，行政法规，国家机关、企业事业单位和社会团体的规章制度等共同确定，主要包括社会管理秩序、生产秩序、工作秩序、交通秩序和公共场所秩序等。
参照公共利益的界定标准，划分公共秩序与私人权利可遵循以下基本原则：
（1）正当性，即公共秩序的需要与私人利益相比较是否对公共利益更为有利。
（2）必要性，公共秩序如果可以有多种实现手段，就应当尽可能少侵犯或不侵犯个人利益，以便提高公共政策的效率。
（3）合法性，保护公共秩序的措施要能够接受司法审查，即如果公民个人对相关政策产生不满，完全可以通过司法途径加以解决。
（4）合理性，即个人利益的损失应该得到合理的补偿，尽管有时候很难进行量化。
三、政治与政策——从政治角度理解公共政策
1．公共政策的政治解释
广义的政策概念表现出两个非常显著的特点：
（1）政策是一种社会活动，而不是单一的或孤立的事件；
（2）政策产生于两种需要的其中一种，或者是协调冲突性要求，或者是为集体活动建立激励机制，这类集体活动的参与者往往具有相对一致的目标，但总会在活动中发现与他人的合作不怎么合算。
最好的定义方式就是把“公共政策”视为一系列程序化的政治企图，或是为了解决或控制政治争端，或是为了确保一致性目标的实现而提供一种理性激励。
2．政治行动的三种类型：控制、交易与博弈
弗雷德·弗罗霍克在《公共政策》一书中从政治行动的类型分析入手对公共政策的含义进行了总结和概括。他认为，从学术层面上来看，近些年来，起主导作用的主要有三种观点：
（1）权力与控制
这种观点视政治为一个强制性模型，这是最为传统的一种认识。它认为，政治活动经常表现为一种命令形式而且通常需要以武力作依托。
（2）讨价还价
交换政治利益的基本方式就是讨价还价，这种活动通常发生在相互难以靠命令施以控制的人们和团体之间，各方在讨价还价中有付出也有收获，从而达成一个能使大家基本满意的结果。
（3）博弈
博弈论运用数学模型解释两个或更多的参与者彼此冲突与合作的行为模式，正规博弈中的参与者并不需要彼此发生直接的影响，他们可以作用于一定的环境以使他们自己确保一种结果的形成。
以上阐述的三种政治观，尽管只是对政治活动庞大家族的重点成员作了极为简单的介绍，远没有达到详尽无遗的要求，但它们具有非常重要的启发性作用，对于探讨公共政策的含义将具有很大的帮助。
3．政治的三个层面及其与公共政策的关系
根据问题涉及范围的大小和人们参与程度的高低，能够从三个层面上去理解公共政策，即微观政治层面、中观政治层面和宏观政治层面。
（1）微观政治
①微观政治是指个人、公司和社区向政府有关部门提出其政策诉求，努力寻求政府采取有利于他们的行动，微观政治所涉及的是一个或数个个人、公司和社区具体和分散且十分迫切的利益需求，这里所要寻求的政策决定只适用于少数人。
②做出这类决定一般无须顾虑资源的有限性，因为它所涉及的范围很窄，而且政策诉求往往都是在互不干涉的基础上提出的，社会中的每一个人都有权利为自己寻求利益和资助，同时也并不反对或干涉别人做出同样的努力。
（2）中观政治
①中观政治是指在某一特定的政策领域内，一些与此相关的立法机构、行政机构和利益群体所形成的互动模式。中观政治作为一个系统必然涉及特定的职权范围，带有某种专业性色彩，表现出集中化的行动特征。
②中观政治在各个公共政策的领域产生，不仅与政府部门的分散性权力和专业化分工有关，而且与人们的愿望和兴趣有着密切的联系。鉴于权力的分散和功能的专门化，中观政治系统在各自的领域内制定和运用政策时具有相当大的自主权。
（3）宏观政治
①宏观政治是指某些政策问题已经引起了人们的广泛关注并形成了广泛的政策争论，某一事务可能起初发生在微观政治层面，而后逐渐发展成为宏观政治问题。同样，政策问题也可能从中观政治系统进入宏观政治领域。
②宏观政治问题常常因为其显而易见和引人注目而引起政策研究人员的密切关注，同一问题的政策决定在宏观政治层面做出与在其他层面做出有着很大的不同。
a．当某一问题从微观政治或中观政治层面进入宏观政治领域时，冲突的范围和影响的程度无疑大大扩展了；
b．问题的这种演进常常会改变其解决的方式，即引起政策决定的相关变化；
c．在宏观政治层面的政策制定中，社会公众的整体利益更有可能得到充分的考虑。
四、市场与政策——从市场角度理解公共政策
1．自由主义学派
英国杰出的政治经济学家亚当·斯密的核心思想是经济自由主义，斯密认为，每个人都力图应用其资本从生产品中获取最大的价值。人们追逐自身利益的行为经常会导致社会利益的促进，其效果往往要比他真正想促进社会利益时所达到的效果要好得多。
2．新古典学派
20世纪初，新古典学派继续鼓吹“市场万能”的神话，其代表人物是英国经济学家马歇尔。他积极倡导自由竞争，认为市场的竞争机制是克服经济危机最为有效的手段，也是使社会各阶层获取最大福利的必要条件。市场机制具有自发的调节功能，因而经济自由应是社会的必然选择，政府对经济的干预只会起破坏作用。他认为“均衡价格”是市场竞争机制的核心所在。
3．凯恩斯主义兴起
20世纪30年代以前，自由主义的经济理念有着辉煌的经历，西方主要的资本主义国家大都推行和实践着“看不见的手”的原理，并因此取得了经济发展的繁荣景象，使人们对幸福的前景充满了希望。
（1）1929年10月，世界范围的经济大危机爆发了，由“看不见的手”所创造的神话开始破灭。
（2）在战后的20多年中，凯恩斯理论风靡资本主义世界，成为各国政府制定公共政策的理论依据。
（3）从70年代中期开始，经济萧条又一次光临资本主义世界。“滞胀”的出现给凯恩斯主义以沉重的一击。
4．新自由主义
哈耶克的新自由主义学说在西方世界掀起了热潮。他极力推崇私有制，颂扬以个人主义为基础的市场经济，他对资本主义经济发展所贡献的答案就是，应对公共部门加以限制并对市场机制扩大利用。
5．新凯恩斯主义
新自由主义的复兴并没有彻底摧毁凯恩斯主义的根基，20世纪90年代出现的世界性经济衰退，使它们又一次赢得了重整旗鼓的机会，新凯恩斯主义算得上是90年代西方经济学领域一道亮丽的风景线，大有卷土重来之势。

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