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第Ⅰ篇 引言和概论
第1章 全球化
1.1 复习笔记
一、全球化
全球化（globalization）是指转向一个更为一体化与相互依存的世界经济。全球化主要包括市场全球化和生产全球化。
1．市场全球化
市场全球化（globalization of markets）是指把历史上独特的和分离的国家市场合并为一个巨大的全球市场，即不同国家中消费者的嗜好和偏爱正在趋同于某些全球标准，从而帮助创建了全球市场。
当前最为全球化的市场不是消费品市场（消费品市场中，各民族的嗜好与偏爱仍然是一个相当重要的因素，足以阻碍全球化的发展），而是工业品和原材料市场，因为它们能满足全世界普遍的需要。
技术创新促进了市场全球化。低成本的通信网络，如万维网正在帮助创建电子全球市场；低成本的运输使全球运输产品更为经济，因而也有助于创建全球市场；此外，低成本的飞机差旅导致跨国人员的大量流动，缩短了各国间的文化距离并带来了消费者口味和偏好一定程度上的趋同；同时，全球通信网络和全球媒体正在创立一种世界性的文化。
2．生产全球化
生产全球化（globalization of production）指的是从全球各地区筹供商品和服务，以利用各国在生产要素（如劳动力、能源、土地和资本）上的成本和质量差异。这种做法降低了总成本、提高了质量、改善了它们所提供产品的功能，从而使它们更为有效地参与竞争。
运输成本下降，使得生产在地理上按区域分布变得更为经济；受惠于技术革新的成果，信息处理和通信的实际成本也已大大下降；因特网已成为促进国际服务贸易的主要力量；商用喷气式客机的发展也有助于许多国际企业将其世界范围内的各营运点结合在一起。这些发展使企业有可能创建和管理分散于全球各地的生产系统，并进一步推动生产全球化。
二、全球机构
1．世界贸易组织（World Trade Organization）
世界贸易组织主要负责监管世界贸易秩序和确保各成员国遵守世界贸易组织各成员国签署的贸易协定中规定的规则。世界贸易组织也负责促使各成员国之间建立附加的多国协定。纵观其整个历史，包括它的前身《关贸总协定》，世界贸易组织促进了跨国贸易和投资壁垒的不断降低。正因为如此，世界贸易组织已成了其成员国的工具，以寻求创造一个更为开放、不为各国间的贸易与投资壁垒所累的全球商务系统。没有像世界贸易组织这样的机构，市场和生产全球化恐怕难以为继。
2．国际货币基金组织（International Monetary Fund）和世界银行（World Bank）
国际货币基金组织和世界银行是在布雷顿森林会议上所创建的。国际货币基金组织的任务是维持国际货币系统的秩序；世界银行是为了促进经济发展，重点在于向一些资金短缺的穷国政府发放低息贷款，以资助它们希望从事的重大基础设施投资项目。
当一国的经济出现混乱和货币相对其他国家货币大幅贬值时，国际货币基金组织通常被视为可求助的最后的贷款者。但是，国际货币基金组织的贷款常常是附带条件的，作为贷款的交换，国际货币基金组织要求贷款国需采取特定的经济政策，以扭转混乱局面，使经济回归稳定和增长。这些“条件”产生了极大的争议，有些批评家指责国际货币基金组织推荐的政策常常是不合时宜的；也有人认为国际货币基金组织要求一国政府必须要采取什么经济政策的做法剥夺了一国的主权。
3．联合国（United Nations）
联合国成员承诺通过国际合作和集体的安全防卫措施来维护和平。根据联合国宪章，联合国有四项宗旨：维护国际和平与安全；发展各国友好关系；共同解决国际问题和促进尊重人权；以及成为协调各国行动的中心。它的一项中心任务是促进提高生活水平、充分就业和经济与社会进步发展的条件——归根结底是为了创造一个充满活力的全球经济。为此，联合国与其他国际机构如世界银行正密切合作。
三、全球化的推动力
在进一步全球化趋势的背后，有两个宏观因素在起作用。一是自第二次世界大战结束后，商品、服务和资本的自由流动的障碍减少了；二是技术变革，特别是近年来通信、信息处理和运输技术的迅猛发展。
1．贸易与投资壁垒的减少
2001年年末，世界贸易组织发起了新一轮谈判，旨在进一步放宽全球贸易和投资框架的限制。除了减少贸易壁垒外，许多国家也逐步取消了对外直接投资的限制。这类趋势既助长了生产全球化也促进了市场全球化。国际贸易壁垒的减少使企业把它们的市场扩展到世界范围，而不局限于单一的国家。贸易和投资壁垒的减少也使企业能把生产置于从事该项活动的最佳区位。
2．技术变革的作用
减少贸易壁垒使市场和生产全球化在理论上成为可能，而技术变革已使它变为可见的现实。第二次世界大战结束以来，世界在通信、信息处理和运输技术上取得了长足的发展。
四、全球化带来的变化
1．世界产出和世界贸易图景
20世纪60年代早期，美国仍然是世界上占统治地位的工业大国。到20世纪80年代末，美国作为世界出口主导国的地位受到了威胁，而日本、德国等统领出口市场的地位也岌岌可危，许多新的发展中工业化国家和地区，如韩国和中国已占有较大的世界出口份额。美国地位的相对下降反映了世界经济的发展和工业化进程。
2．对外直接投资图景
当阻碍商品、服务和资本自由流动的壁垒消除，其他国家增加了它们的世界产出份额时，一些非美国的公司逐步开始从事跨国投资。非美国公司进行跨国投资的动力多数是为了把其生产活动分散到最佳区位，并在主要的外国市场直接建立一个立足点。
对外直接投资有两个重要的趋势：①对外直接投资的跨国流量持续增长；②以发展中国家为目的地的对外直接投资日益重要。
3．多国企业的性质
多国企业的统计构成出现了两个趋势：①非美国的多国公司增多了；②小型多国公司的增长。
4．世界秩序
1989～1991年，苏联和东欧国家发生了剧变。中国和拉丁美洲也发生了一场更为平静的变革。中国似乎正在向更大的自由市场改革方向迈进。对国际企业而言，潜在的后果是举足轻重的。一方面，13亿多人口的中国代表了一个巨大的、基本尚未开发的市场；另一方面，中国的新企业正被证明是很有力量的竞争对手。在中国发生的变化，对现存的国际企业既创造了机会，也带来了挑战。至于拉丁美洲，那里的民主和自由市场改革也在生根发芽。
5．21世纪的全球经济
全球经济已出现了迅猛的变化。商品、服务和资本自由流动的壁垒已减少，跨国贸易和投资量比全球产出量的增长更为迅速，这表明国家经济正被更紧密地结合为单一的、互相依存的全球经济系统。世界可能会走向一个更为全球化的经济系统，然而全球化也并非是必然的。更大的全球化自身也带来了风险。比如泰国爆发的金融危机，先是扩散到东亚国家，然后又蔓延到俄罗斯和巴西。最后，危机甚至发展到几乎把发达世界的经济拖至衰退的境地。
五、全球化的争议
对于全球化的争议主要集中在就业、收入、劳工政策与环境、国家主权和贫富差距等方面。
1．就业
批评者认为全球化破坏了富裕发达经济体的制造工业，降低贸易壁垒使发达国家企业把制造活动转移到海外工资率低得多的国家，许多服务活动被外包到劳动成本较低的国家；支持者认为自由贸易的本质是收益大于成本，自由贸易导致了这些国家针对这些商品和服务的专业化分工，某个公司的工人失去工作换来的是整个经济状况的改善。
2．收入
批评者认为全球劳动力的迅速扩大，伴随着国际贸易扩展，压低了发达国家的工资水平；支持者认为收入增长不公平是劳动力市场争相以高工资吸引有技能的工人和对非熟练工人工资打折的结果。
3．劳工政策和环境
批评者认为欠发达国家对保护劳工和环境缺少适当的管制，从而使在该地区的企业成本降低，在全球市场上处于竞争优势地位；支持者认为当国家更为富裕时，它们就会制定更为严格的环境和劳动法规，而自由贸易能使发展中国家提高它们的经济增长率并变得更为富裕，这将导致制定更为严格的环境和劳工法。
4．国家主权
批评者认为在日益相互依存的全球经济中，经济权力正在从各国政府转入超国家的组织；支持者认为超国家组织的权力是受限制的，它们的存在是为成员国利益服务的。
5．贫富差距
批评者认为自由贸易和投资使世界上的富国和穷国之间的差距拉大了；支持者认为经济停滞的原因是专制政府、贪污腐败、对产权保护的缺失及战争之害等，与自由贸易或全球化没有任何关系。
六、全球市场管理
国际企业（international business）是指任何从事国际贸易和国际投资的企业。一个企业不一定非得是多国企业（即在其他国家直接投资设厂），才能从事国际商务活动，尽管多国企业是国际企业。一个国际企业必须做的是从其他国家进口或出口产品。当世界转向一个真正一体化的全球经济时，越来越多的企业，不管大小，正在成为国际企业。管理一家国际企业与管理一家纯粹的国内企业是不同的，其理由至少有以下四点：
第一，国家间的差异，即各国在文化、政治制度、经济制度、法律制度，以及经济发展水平上都存在差异；
第二，国际企业管理人员面临的问题范围更广泛，问题本身也更复杂；
第三，国际企业管理人员必须设法在政府对国际贸易和投资系统所强加的限制下工作；
第四，国际交易涉及把本国货币兑换成各种外汇。
1.2 课后习题详解
1．描述在过去30年中世界经济所发生的转变。这些转变对总部设在英国、北美、中国香港的国际企业各意味着什么？
Describe the shifts in the world economy over the last 30years. What are the implications of these shifts for international businessesbased in Great Britain? North America? Hong Kong?
答：（1）在过去30年中，全球经济发生了巨大变化。20世纪60年代，世界经济的格局可用四个事实来描述：第一是美国主宰了世界经济和世界贸易；第二是美国支配了当时的世界对外直接投资；第三是在国际商务舞台上，美国的大型多国企业占统治地位；第四是地球上大约一半的计划经济国家对西方国际企业的排斥。在过去30年中，这四个事实都已发生了变化或正在迅速地发生变化：
①美国虽仍是世界上最强大的工业国，但在相对规模上较20世纪60年代下降了许多。日本、泰国、马来西亚、中国台湾和韩国，它们的世界产出份额显著增加。
②各国在对外直接投资总存量中所占的份额的趋势是：发展中国家的份额在稳步增长，而发达国家在稳步下降。
③多国企业的性质也在变化。多国企业的统计构成中出现了两个值得注意的趋势：一是非美国的多国公司增多了，尤其是日本；二是小型多国公司的增长。
④许多东欧国家和拉美国家进行民主政治改革和实行自由市场经济。对国际企业而言，这种情形无疑提供了巨大的机会。在过去的半个世纪里，这些国家和西方的国际企业实质上已有所接触，现在则提供了极多的出口与投资机会。
（2）这些转变对总部设在英国、北美、中国香港的国际企业的影响
对英国和北美企业的影响：美国和英国曾经主导世界，很少遭受到发展中国家的威胁，但现在却受到一定的威胁。如今，美国和英国的制造商必须与全世界的竞争者竞争订单，但发展中国家对其高新产品和技术的需要也能促进它们的出口份额。此外，出于成本的考虑，英国和北美的公司可能会在成本相对低的地方设立分公司。
对中国：中国属于发展中国家，由之前的计划经济体制向市场经济体制转轨。香港地理位置优越，接近日本、韩国、马来西亚和其他亚洲市场，这为出口提供了便利的条件。此外，香港有充满活力的劳动力，劳动力成本也相对较低，可以与英国和北美企业竞争。但是，英国和北美国家先进的技术也可能对香港的新兴产业带来冲击。
2．“假如你准备在大的多国企业中工作，研究国际商务很有必要，但对准备进入小企业工作的个人而言则毫不相干。”试评价这一说法。
“The study of international business is fine if you aregoing to work in a large multinational enterprise, but it has no relevance forindividuals who are going to work in smaller firms.” Evaluate this statement.
答：这一说法不正确。国际商务中一个重要的趋势就是中型和小型多国公司（微型多国公司）的发展。虽然多数国际贸易和投资仍是大公司所为，但许多中型和小型的企业也正在不断地介入国际贸易与国际投资。因此，对准备进入小企业工作的个人来说，研究国际商务也很重要。在全球化的今天，国际市场给企业带来了更大的机遇与挑战，它为产品提供了更广阔的销售市场，为生产提供更具成本优势的进货渠道。从业人员应该观察国际市场环境，研究国际商务知识，才能够在企业进行国际贸易和投资时抓住机遇，规避风险，为企业带来更大的利润。总之，国际商务不仅仅是大公司的专利，一些中小企业同样也能参与其中。
3．技术变革是如何影响市场和生产全球化的？如果没有这些技术变革，生产和市场的全球化可能吗？
How have changes in technology contributed to theglobalization of markets and of production? Would the globalization ofproduction and markets have been possible without these technological changes?
答：（1）技术变革对市场和生产全球化的影响
技术变革对市场全球化的影响：低成本的通信网络正在帮助创建电子全球市场；低成本的运输使全球运输产品更为经济。此外，低成本的飞机差旅导致跨国人员的大量流动，缩短了各国间的文化距离并带来了消费者口味和偏好一定程度上的趋同。同时，全球通信网络和全球媒体正在创立一种世界性的文化。
技术变革对生产全球化的影响：与全球化生产密切相关的运输成本下降，使得生产在地理上按区域分布变得更为经济；受惠于技术革新的成果，信息处理和通信的实际成本也已大大下降；因特网已成为促进国际服务贸易的主要力量；商用喷气式客机的发展也有助于许多国际企业将其世界范围内的各营运点结合在一起。这些发展使企业有可能创建和管理分散于全球各地的生产系统，并进一步推动生产全球化。
（2）减少贸易壁垒使市场和生产全球化在理论上成为可能，而技术变革已使它变为现实。因此，如果没有这些技术变革，生产和市场全球化将困难得多。
4．“说到底，研究国际企业和研究国内企业没有什么区别。因此，没必要把国际商务作为一门独立的课程来学习。”试评论这一说法。
“Ultimately, the study of international business is nodifferent from the study of domestic business. Thus, there is no point inhaving a separate course on international business.” Evaluate this statement.
答：这一评论反映出对国际商务缺乏理解。管理一家国际企业与管理一家纯粹的国内企业是不同的，其理由至少有以下四点：
（1）各国在文化、政治制度、经济制度、法律制度以及经济发展水平上都存在差异；
（2）国际企业管理人员面临的问题范围更广泛，问题本身也更复杂；
（3）国际企业管理人员必须设法在政府干预国际贸易和国际投资系统所强加的限制下工作；
（4）国际交易涉及到各国货币的兑换。
因此，把国际商务作为一门独立的课程来学习是必要的。
5．因特网以及与之相关的万维网会如何影响国际商务活动和世界经济全球化？
How might the Internet and the associated World Wide Web impactinternational business activity and the globalization of the world economy?
答：万维网已发展成为全球经济的信息支柱。综观全球，电信网的出现打破了地域、范围及时区的一些限制。网络使买卖双方很容易发现对方，而不管他们位于何处，规模有多大。企业不论大小都能以前所未有的低成本向全球扩张其业务活动。对生产全球化来说，因特网已成为促进国际服务贸易的主要力量。也许这方面的发展仍然处于初级阶段，不过随着摩尔定律的持续推进以及电信宽带的不断增强，几乎所有能加以数字化的工作流程，都可以将工作转移到世界上最有效的地方去做。对市场全球化来说，万维网对创立世界性的文化具有积极作用，这将带来消费者口味和偏好一定程度上的趋同。
6．假如当前的趋势得以继续，至2020年中国可能成为世界上最大的经济体。试讨论这一发展对下述几方面可能产生的影响：（1）世界贸易制度；（2）世界货币制度；（3）今日欧洲和美国的全球公司的企业战略；（4）全球商品的价格。
If current trends continue, China may emerge as the world’slargest economy by 2020. Discuss the possible implications of such adevelopment for（1）The world trading system.（2）Theworld monetary system.（3）The business strategy of today’s European andU.S. based global corporations.（4）Global commodity prices.
答：（1）目前，中国作为发展中国家在世界贸易组织中享有特权。当它成为世界上最大的经济体时，它将成为一名正式而平等的会员，同时拥有权利和责任。中国对贸易条款的制定也将有更大的影响力，将在使贸易制度朝着更公平的方向发展中作出积极的贡献。
（2）目前，人民币还不是完全可兑换的货币，当中国成为世界最大经济体时，人民币将成为自由可兑换的交易货币，成为世界货币的基准之一。
（3）目前，欧洲和美国的全球公司将中国看作是低成本的生产地和具有巨大销售潜力的市场。当中国成为世界最大经济体时，西方全球公司可能将调整企业战略，将中国作为强有力的竞争者来对待，和中国企业一起争夺其他国家的市场份额。这样，降低成本的压力就越大，原来采取国际战略的公司可能要转向全球标准化战略和跨国战略，原来采取本土化战略的公司要转向跨国战略。
（4）目前，很多高新技术产品都源于欧美等世界上大的经济体，制造这些产品的企业在世界上具有垄断地位，因此，定价方面更有自主权，不必担心有竞争者的产品出现并将价格压低。例如，iphone的市场份额只有8.7%，同期利润却有75%，其中很大一部分是垄断利润。当中国成为世界上最大的经济体时，中国有足够强的实力与这些国家抗衡，竞争将使商品的价格趋于下降。
7．重读“国家聚焦”专栏中“走向外包的美国医疗保健业”一文，然后回答下列问题：
（1）10年前将医疗过程转移到海外去做是难以想象的，如今已成为现实。究竟是何趋势推动了这一过程？
（2）医疗保健全球化对病人究竟是有利还是有弊？
（3）医疗保健全球化对美国经济的利弊如何？
（4）在医疗保健全球化中谁会受益，谁又将受损？
（5）你是否认为美国政府应限制将医疗过程外包给发展中国家？如果那些国家的医生取得了美国医疗机构的证书又该怎样？
Read the CountryFocus in this chapter on the Ecuadorian rose industry, the answer the followingquestions:
a．How has participation in theinternational rose trade helped Ecuador’s economy and its people? How has therise of Ecuador as a center for rose growing benefited consumers in developednations who purchase the roses? What do the answers to these questions tell youabout the benefits of international trade?
b．Why do you think that Ecuador’srose industry only began to take of 20 years ago? Why do you think it has grownso rapidly?
c．To what extent can the allegedhealth problems among workers in Ecuador’s rose industry be laid at the feet ofconsumers in the developed world and their desire for perfect Valentine’s Dayroses?
d．Do you think governments in the developed worldshould place trade sanctions on Ecuador roses if reports of health issues amongEcuadorian rose workers are verified? What else might they do to improve thesituation in Ecuador?
答：（1）因特网是促进国际服务贸易的主要力量。
（2）医疗保健全球化对病人利大于弊。病人可以花更少的或者同样的钱接受同等水平甚至是更高水平的诊治。
（3）医疗保健全球化对美国经济而言既有利也有弊。其中，医疗保健全球化对美国经济的利体现在：当将美国的医疗保健外包给印度时，美国的医疗保健就能降低成本，从而降低其服务的价格。美国消费者得益于这一发展，服务价格一旦下降，美国人就能在其他商品和服务上花费更多。此外，印度人的收入水平提高了，能购买更多的美国商品和服务，这将有助于在美国创造就业；医疗保健全球化对美国经济的弊体现在：压低美国医疗保健业的工资水平，增加非熟练劳动力的失业率。
（4）在医疗保健全球化中，病人即消费者会受益，而美国医疗保健业的提供者会受损。
（5）出于病人治疗安全问题的考虑，美国政府可以限制将医疗过程外包给发展中国家。但若那些国家的医生取得了美国医疗机构的证书，美国政府则不应该限制将医疗过程外包。自由贸易的本质是收益大于成本，自由贸易导致了国家针对这些商品和服务的专业化分工，医疗保健业的非熟练工人失去工作换来的是整个经济状况的改善。
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