北京大学政府管理学院[发展管理]讲义1

第一专题：政治经济学: 超越马克思主义

比较政治经济学是政治经济学学科的重要组成部分。本章通过介绍政治经济学引出比较政治经济学的概念，并通过与国际政治经济学相比较进一步理解比较政治经济学的特点。
第一节概述政治经济学的起源与演变；
第二节讨论国际政治经济学和比较政治经济学的起源，并比较这两个领域的异同；
第三节介绍比较政治经济学领域的发展和演变；
政治经济学的诠释

如果单从中文的字面上看，政治经济学是一个研究政治与经济关系的学科。具体说，是研究政治因素、系统、力量与经济因素、系统、力量的相互作用的学科。鉴于“政治经济学”这个词来源于西方，看它在原语言里的意思也许更重要。“政治经济学”是英语“Political Economy”译成的。从英文字面上看，政治经济学要比研究政治与经济的关系更具体，它研究的是被“政治”（political）修饰的“经济”（economy）。“政治”与“经济”都来源于古希腊语，前者指的是与城邦国家有关的事务，后者指的是对家庭的管理，所以政治经济学是研究国家事务的“经济”，也就是研究如何像管理家庭一样管理国家事务。
“政治经济学”一词的出现于十七世纪欧洲现代国家建设的起始阶段。第一个有纪录的运用是在法国人安东尼•德蒙克莱蒂安（Antoyne de Montchretien）撰写的《论政治经济学》（Treatise on Political Economy）（1616）一书里，第一个英语运用是在詹姆斯•斯图亚特（Sir James Steuart）的《政治经济学原理探究》（Inquiry into the Principles of Political Economy）（1767）里。这两本书都是探讨国家的财政、经济问题。所以，政治经济学从一开始就不仅是探讨国家事务的管理，而且是国家财政、经济事务的管理。这一点也成了之后学者定义政治经济学的基本点。比如，1990年出版的《比较政治经济学》（Comparative Political Economy）把“政治经济学”定义为“对民族国家的经济的分析” ；1992年出版的《政治经济学理论》（Theories of Political Economy）写道：“政治经济学指的是对国家经济事务的管理” ；1999年出版的《政治经济学辞典》（Encyclopedia of Political Economy）给出的定义是：“对国家怎样增长、国家能做什么来提高其公民所享有的物质资源的总量的研究” 。
基于上述说法，政治经济学应该是一门研究国家对经济事务管理的学科。这不是说对政治与经济关系的研究不重要，而是对这个关系的研究，特别是对政治因素、系统、力量与经济因素、系统、力量的相互作用的研究需要更集中在国家怎样管理经济上。这也不是说国家总是个行为主体、在管理经济上处处主动。要想了解国家与经济的关系，还要引入社会这个概念，但我们需要先从国家与经济的定义开始。
从经济在古希腊语的意思延伸开来，经济可以被理解成一种创造和分配财富的机制； （注：按照我们的定义，经济学并不包括全部的经济问题。它是社会科学，因此它主要注重那些其解决涉及不同个人之间的合作及相互影响的经济问题，只有当单个人的行为对其他人有一定的意义或影响其他人时，经济学才关心涉及单个人的问题。更进一步讲，它不涉及抽象的经济问题，只涉及一个特定社会如何解决它的经济问题。就形式而言，无论是在鲁宾逊式的经济中，还是在落后的农业经济中，无论是在共产主义式的现代工业社会中，还是在资本主义式的现代工业社会中，经济问题是相同的。但是，这些不同的社会却运用了不同的制度上的安排，去解决它们的经济问题。因此，就需要有不同的经济学或经济学的不同流派，来服务于不同类型的社会。事实上，不同流派之间终归有许多共同点，只不过这些共同点不能事先得到，这正是经济科学的结论之一。）
而国家（the state）至少有国内和国际两层含义。在国内层面，国家是指由全职的官员组成和管理的一系列机构，对一定固定领土上的民众行使统治并垄断这个领土范围内的暴力工具。在国际层面，国家指的是“主权国家”（sovereign state），代表领土内人与物的总体，受到其他国家承认。所以，国际层面上的国家是与其他国家发生关系；而在国内层面上的国家则是与其统治的民众发生关系，这些民众的总和就是“社会”，也就是说，在国内层面上与国家相对的概念是社会。
无论是国家还是经济，基础都是人（individuals）。国家管理经济事务要通过人来管理，而经济作为一种机制是通过对人的支配来创造和分配财富的。换句话说，国家与经济的运作都要通过社会。社会里有些人和组织可以为了国家的利益来管理经济事务，而另一些人和组织可以为了自己的经济利益来控制国家。所以，前面谈到，国家管理经济事务并不意味着国家一定有主观能动性，关键看它和社会、经济的关系。由此可知，政治经济学其实就是为了回答国家怎样管理经济事务这个问题而对国家、社会与经济的关系进行的探讨。贺尔（Hall）和艾莉特（Elliott）在讨论经济学与政治经济学的方法论问题时强调后者必然包含对社会、政治和经济联系的研究 。
有的时候，国家、社会与经济三者关系也被简化成政府（government）、利益集团（interest group）与市场（market）的关系，这是因为后三者一般来讲是前三者的权力集中点。政府是国家的行政机构，是国家权力的中心。利益集团由社会里相同或相近利益的人组成。利益集团作为一种组织（包括隐性或显性组织）， 其运作能量往往大于个人，所以它们是社会的权力集中点。市场是当代普遍存在的一种以私有财产为基础、通过自愿的契约关系与贸易关系来创造和分配财富的机制，当前的经济自由化和全球化浪潮都展示出市场的力量，它是当代经济的权力重心。
虽然政治经济学探讨国家、社会和经济的关系，无论从理论上还是实践上都对国家管理经济事务有重大意义，但是政治经济学这个学科的发展并不顺利。从十七世纪到十九世纪是它发展的黄金期（后人称这个时期的政治经济学为“古典政治经济学”（classical political economy）），涌现出一大批政治经济学大师，如亚当•斯密（Adam Smith）、大卫•李嘉图（David Ricardo）、约翰•斯图亚特•弥尔（John Stuart Mill）、卡尔•马克思（Karl Marx）等，他们的理论到现在仍是政治经济学研究的基础。但是，到了十九世纪七十年代以里昂•瓦尔拉（Leon Walras）、威廉•斯坦利•杰文斯（William Stanley Jevons）和阿尔弗莱德•马歇尔（Alfred Marshall）等为首的学者们开始专注研究市场自身的运作规律，于是经济学应运而生，逐渐发展成独立的学科，而政治经济学则逐渐失去了独立学科的地位。在社会科学分类比较明确、政治经济学研究比较发达的美国，政治经济学归类于政治学。
如图1.1所示，政治学这个学科在美国一般有四大领域，即政治哲学（political philosophy）、美国政治学（American politics）、国际关系（international relations）和比较政治学（comparative politics）。除此之外还有几个小领域如政治学研究方法论（research methodology）、公共政策（public policy）、以及政治经济学。这几个小领域也可以被理解成这四大领域之下的方向。在政治哲学之下与政治经济学有关的部分是政治经济哲学，涉及政治经济学思想以及学科发展初期的理论的研究；在美国政治学之下与政治经济学有关的部分是美国政治经济，涉及美国国内国家对经济事务的管理的研究。以此类推，国际关系之下有国际政治经济 ，比较政治学之下有比较政治经济。因此我们可以根据政治学的分类将政治经济学下属领域设为：政治经济哲学（注：摒弃以GDP增长为衡量国家发展水平主要指标的发展观，确立“以人为本”的“科学发展观”是新世纪中国的重大举措。然而，“科学发展观”的哲学基础、具体内涵及其实现途径等一系列问题却需要多角度、深层次的思考和探索。对不同的发展观念和发展模式的研究不仅是发展经济学或福利经济学的课题，更是公共哲学或政治经济哲学的关注对象。阿马蒂亚•森为重新思考人类“发展”问题做出了里程碑式的贡献，他的研究工作涉及经济学、伦理学、政治学、法学等诸多领域，为我们思考如何确立“以人为本的发展观”提供了不可缺少的参照系。本课目的在于通过对其代表性著作《伦理学与经济学》商务03版及《以自由看待发展》人大02版的系统研读思考“发展”的目的及其手段等问题）、
本国政治经济学（在美国就是美国政治经济学）、国际政治经济学（international political economy）和比较政治经济学（comparative political economy），而后两个领域因为更为接近将是下一节要讨论的重点。



政治学        政治经济学
政治哲学         
政治经济哲学
政治经济哲学
美国政治学       
美国政治经济
本国政治经济学
比较政治学       
比较政治制度
比较政治发展
比较政治经济


比较政治经济学
国际政治学       
国际关系理论
国际安全
国际政治经济


国际政治经济学

图1.1：政治学与政治经济学


      （ 注： 最困难的是把经济学和政治学区别开。当然，政治学所研究的那种政治制度是一个特定的社会使用稀缺的手段来达到各种目的的方式。哈罗德•拉斯韦尔写了一本著名的书，名叫《政治学：谁得到什么，什么时候以及如何得到》，把这本书标题中的政治学用经济学来代替，这书名同样是恰如其分的，而这本书的性质就完全不同了。
或可看一了艾尔弗雷德•马歇尔对经济学的定义：经济学是对人类日常生活事务的研究，它考查个人和社会行为中与满足生存的物质需求品的获得和使用有非常紧密联系的那一部分行为。在艾•马歇尔时代的英国，这个定义可能很适用。但在今天，当政府在获得和使用“满足生存的物质需求品”方面发挥重大作用时，这一定义亦未使经济学和政治学区别开。
　  更重要的是，马歇尔的定义意味着这两种学科根本的不同在于所追求的目标的性质上，经济学涉及“物质需求”，而政治学涉及“非物质需求”。但这不是一个令人满意的标准。经济学在论述资源之用于艺术、文学、戏剧、教育和其它一些“非物质”需求品方面与论述它们之用于物质需求品方面可以同样有所作为。很显然，政府的农业政策也涉及到“物质”需求。
较为令人满意的标准是研究其辑织方式，经济学主要涉及购买与销售的市场机制在组织资源使用方面的作用；政治学主要涉及行政命令机制，这些命令可能来自权力机构或来自直接投票。但是，这种划分也远不能令人满意。经济学对不同命令所导致的结果也有许多意见要发表；政治学则不得不研究政府对市场组织的干预。）
政治经济学的两个分支：CPE&IPE
国际政治经济学与比较政治经济学这两个词二十世纪七十年代后期开始在西方社科学术界流行，九十年代中期以后国际政治经济学也逐渐成为中国社科学术界的常用词。本书虽然不涉及国际政治经济学的内容，但这两个领域有着共同的起源、深厚的学术联系，把它们对比来谈更有助于我们理解比较政治经济学。
如图1.1所示，国际政治经济与国际安全（international security）、国际关系理论（international relations theory）同为国际关系领域的主要研究方向，而比较政治经济则与比较政治制度（comparative political institutions）、比较政治发展（comparative political development）同为比较政治学的主要方向，所以国际政治经济学与比较政治经济学既是政治学的重要研究方向，又是政治经济学的重要领域，它们也兼有两个学科的特点。国际关系研究国家间的关系，重点在国际层面，这就意味着国际政治经济学的重点在国际层面的政治、经济关系。比较政治学的重点则在国内层面，比较不同国家或者同一国家不同时期的政治运作，这也使比较政治经济学的研究重点落在国内与比较上。
了解了以上主要特点，再加上对政治经济学的理解，我们就会对国际政治经济学与比较政治经济学有更全面的认识。如果政治经济学是指通过研究国家、社会与经济的关系来探讨国家怎样管理经济事务，那么国际政治经济学则是探讨国际政治体系（international political system），或者是国家系统（state system），怎样影响国际经济事务。很显然，经济是可以跨国界的，它既可以在一个国家内创造和分配财富，也可以在一个国际体系内创造和分配财富，前者的客体是这个国家里的人和组织，而后者的客体则是这个国际体系里的国家和跨国组织。随着国家的政治、经济开放程度普遍增高，社会间的联系日趋多样化，国家只是纽带之一，国际层面的非国家组织（如跨国公司和各种国际组织）越来越成为社会间联系的重要桥梁。因此，国际政治经济学可以理解为通过研究国际层面的国家、社会与经济的关系来探讨由国家为主组成的国际政治体系怎样影响国际经济事务，重点在于研究国家系统与国际市场（international market）的互动。
这里用八十年代流行的霸权稳定论（theory of hegemonic stability）来说明国际政治经济学的研究重点。霸权稳定论认为，国际市场的开放程度（开放程度越高市场越自由、关税壁垒越底）是由国际政治体系的特点所决定的。当国际政治体系由一个崇尚自由贸易的霸主所控制，国际市场的开放程度就高；当这个霸主衰落了，国际政治体系则走向多极竞争，国际市场开放程度就会随之降低。不管我们是否同意霸权稳定论的观点，这是一个典型的国际政治经济学理论。它的研究重点是国际政治体系与国际市场的关系。
与国际政治经济学相对，比较政治经济学的研究重点是国内，它是通过比较不同国家或同一国家不同时期的政府、利益集团和市场的关系来探讨国家怎样管理经济事务。这里，国家间的关系和国家间的比较必须加以区别。如果我们研究美国和日本之间的政治关系与贸易关系的相互作用，这应该属于国际政治经济学范畴，因为这个贸易关系影响到两个国家的财富的创造和分配。国家间的政治关系是国际政治体系的基本构造，贸易关系则是国际市场的基本元素，所以这个研究是在国际层面上的政治经济分析。但是，如果我们把美国国内政府与市场的关系和日本国内政府与市场的关系做比较研究，这应该划在比较政治经济学的范畴内，因为这是在比较两个国家（具体地说，两个国内体系），我们并不关心这两个国家之间的关系是什么，日本国内政府与市场的关系并不直接在美国国内创造和分配财富。因此，国家间关系的研究与国家间的比较是国际政治经济学与比较政治经济学的重要区别。
八、九十年代流行的发展型国家理论（theory of developmental state）就是比较政治经济学的典型理论。发展型国家理论源于对东亚（特别是日本、韩国、台湾）在二战后的发展经验的研究，后又加上与其他发展中国家（特别是拉美国家）经验的对比。这个理论认为，东亚发展的成功建立在一种特殊的国家类型上，即发展型国家。它的特点在于这类国家具有持续的发展意愿、凝聚力极强的经济行政机构、良好的政商合作关系、以及有选择性的产业政策。大部分发展中国家之所以没有像东亚一样发展起来主要是因为它们的国家缺少这些特点。发展型国家理论的重点是国内体系，发展型国家的这几个特点都是围绕着政府、利益集团（在这个理论里主要是指商业集团）、市场的关系论述的。另外，这个理论还涉及到成功与不成功发展中国家及地区的比较。因此，发展型国家理论是个典型的比较政治经济学理论。
当然，前面所强调的用国际与国内层面的研究来区别国际政治经济学与比较政治经济学只是帮助我们更清楚地了解这两个领域各自的特点。国际与国内层面的政治、经济因素从来都是相互作用的，国际政治体系与国际市场可能会影响一个国家内部的政府、利益集团、市场的关系，而这个关系也可能会影响这个国家的对外政治、经济政策，从而影响国际政治体系与国际市场的运作和关系。因此，国际政治经济学与比较政治经济学的研究范畴也有相交的部分。六、七十年代流行的依附理论（dependency theory）就是很好的例子。这个理论认为，国际资本主义经济体系是按中心地区和边缘地区来划分的，少数国家（即发达国家）在中心（the core），而大多数国家（即发展中国家）在边缘（the periphery）。中心和边缘是由不平等的交换关系相连接的，边缘地区用廉价的、易替代的初级资源向中心地区换取高价的、不易替代的工业品或高科技产品。一方面，这个中心-边缘体系使边缘国家内部产生了有利于维护这个体系的政府与市场的关系；另一方面，这个中心-边缘体系的形成和维护是建立在中心国家内部资产阶级对利润的追求、以及他们对国家机器的控制之上的。依附理论告诉我们，国际体系（在这个理论里主要是国际经济体系）由一些国家内部的政经关系所造成，而决定另一些国家内部的关系。因此，国际政治经济学与比较政治经济学在这里的界限就很模糊了。
图1.2表示，国际政治经济学（图中间断线内）与比较政治经济学（图中实线内）有各自的研究范畴，总的来讲是以国际、国内层面相区分的，部分国际政治经济学的研究会限定国内体系，主要探讨国际政治体系与国际市场的关系，而部分比较政治经济学的研究则会限定国际体系，主要比较不同国家或不同时期的政府、利益集团、市场的关系。但是，国际政治经济学与比较政治经济学也有相交的区域，那就是对国际与国内层面的政治、经济因素相互作用的研究。随着国家的政治、经济开放程度增高，这个区域应该会越来越大。



图1.2：国际政治经济学与比较政治经济学的研究范畴
CPE的起源、发展及现状

楼主要是能够把所有讲义串起来就好了。

谢谢！^*^